- 選擇題協(xié)會對完成備案的備案機構場外證券業(yè)務在（）予以公布。
- A 、備案機構官網(wǎng)
- B 、證券交易所
- C 、備案機構營業(yè)現(xiàn)場
- D 、協(xié)會網(wǎng)站
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參考答案【正確答案：D】
選項D正確：協(xié)會對完成備案的備案機構場外證券業(yè)務在協(xié)會網(wǎng)站予以公布。
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- D 、10日內(nèi)
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- B 、證券交易所
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- 5 【組合型選擇題】備案機構開展場外衍生品業(yè)務應當符合（）要求。Ⅰ.公司治理制度健全，決策與授權體系清晰，相關內(nèi)部管理制度完整Ⅱ.具備與相關場外證券業(yè)務相適應的資本實力、專業(yè)人員和技術系統(tǒng)Ⅲ.具有能夠有效防范利益輸送、不公平交易、市場操縱等行為的風險控制機制Ⅳ.具有完善的投資者教育和投資者權益保護措施
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- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 7 【選擇題】協(xié)會對完成備案的備案機構場外證券業(yè)務在（）予以公布。
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- B 、證券交易所
- C 、備案機構營業(yè)現(xiàn)場
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- 9 【組合型選擇題】備案機構開展場外衍生品業(yè)務應當符合（）要求。Ⅰ.公司治理制度健全，決策與授權體系清晰，相關內(nèi)部管理制度完整Ⅱ.具備與相關場外證券業(yè)務相適應的資本實力、專業(yè)人員和技術系統(tǒng)Ⅲ.具有能夠有效防范利益輸送、不公平交易、市場操縱等行為的風險控制機制Ⅳ.具有完善的投資者教育和投資者權益保護措施
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- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 10 【選擇題】備案信息變更的，備案機構應于變更事項發(fā)生后（）報送相關變更信息。
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熱門試題換一換
- 《證券投資顧問業(yè)務風險揭示書》中應包含以下內(nèi)容（）。
- 對變更業(yè)務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起（ ）內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。
- 某股份公司因2014年度出現(xiàn)虧損，董事會提議2014年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于（）。
- 證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應當評估客戶購買金融產(chǎn)品的適當性，包括（）。 Ⅰ.客戶的身份 Ⅱ.客戶的財產(chǎn)和收入狀況 Ⅲ.客戶的金融知識 Ⅳ.客戶的投資目標
- 2016年1月10日，財政部發(fā)行面值為100元的3年期貼現(xiàn)式債券，2019年1月10日到期，發(fā)行價格為83元。2018年3月5日，該債券凈價報價為86元，則實際支付價格為（）。
- 實踐中，退伙不包括（）。
- 地方政府一般債券采用（）形式，地方政府一般債券實行自發(fā)自還。
- 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中，不屬于犯罪主體的有（）。
- 法律主體是法律關系的參加者，下列屬于法律主體的是（）。Ⅰ.我國公民Ⅱ.在我國境內(nèi)的外國人Ⅲ.組織Ⅳ.國家
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