銀行從業(yè)資格
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首頁(yè)銀行從業(yè)資格考試題庫(kù)正文
  • 多選題基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng),不得有的情形包括()。
  • A 、以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的,壓低基金的收費(fèi)水平
  • B 、采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金
  • C 、以低于成本的銷(xiāo)售費(fèi)用銷(xiāo)售基金
  • D 、承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送
  • E 、進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購(gòu)或者預(yù)約申購(gòu)(基金定期定額投資業(yè)務(wù)除外),未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期

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參考答案

【正確答案:A,B,C,D,E】

《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第82條規(guī)定,基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng),不得有下列情形:
(1)以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的,壓低基金的收費(fèi)水平(選項(xiàng)A正確);
(2)采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金(選項(xiàng)B正確);
(3)以低于成本的銷(xiāo)售費(fèi)用銷(xiāo)售基金(選項(xiàng)C正確);
(4)承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送(選項(xiàng)D正確);
(5)進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購(gòu)或者預(yù)約申購(gòu)(基金定期定額投資業(yè)務(wù)除外),未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期(選項(xiàng)E正確);
(6)挪用基金銷(xiāo)售結(jié)算資金;
(7)本辦法第35條規(guī)定的情形;
(8)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。

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