- 多選題基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng),不得有的情形包括()。
- A 、以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的,壓低基金的收費(fèi)水平
- B 、采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金
- C 、以低于成本的銷(xiāo)售費(fèi)用銷(xiāo)售基金
- D 、承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送
- E 、進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購(gòu)或者預(yù)約申購(gòu)(基金定期定額投資業(yè)務(wù)除外),未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期

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參考答案【正確答案:A,B,C,D,E】
《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第82條規(guī)定,基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng),不得有下列情形:
(1)以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的,壓低基金的收費(fèi)水平(選項(xiàng)A正確);
(2)采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金(選項(xiàng)B正確);
(3)以低于成本的銷(xiāo)售費(fèi)用銷(xiāo)售基金(選項(xiàng)C正確);
(4)承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送(選項(xiàng)D正確);
(5)進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購(gòu)或者預(yù)約申購(gòu)(基金定期定額投資業(yè)務(wù)除外),未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期(選項(xiàng)E正確);
(6)挪用基金銷(xiāo)售結(jié)算資金;
(7)本辦法第35條規(guī)定的情形;
(8)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。
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- A 、以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的,壓低基金的收費(fèi)水平
- B 、采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金
- C 、以低于成本的銷(xiāo)售費(fèi)用銷(xiāo)售基金
- D 、承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送
- E 、進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購(gòu)或者預(yù)約申購(gòu)(基金定期定額投資業(yè)務(wù)除外),未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期
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- A 、違反《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第68條的規(guī)定,擅自向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料
- B 、違反《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第74條的規(guī)定,擅自停止辦理基金份額發(fā)售或者拒絕投資人的申購(gòu)、贖回
- C 、違反《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第75條的規(guī)定,確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
- D 、未建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng),或者泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開(kāi)信息的
- 3 【多選題】基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng),有()情形之一的,責(zé)令改正,單處或者并處警告、三萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,單處或者并處警告、三萬(wàn)元以下罰款;基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)存在上述情形,情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令暫停或者終止基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù);構(gòu)成犯罪的,依法移送司法機(jī)構(gòu),追究刑事責(zé)任。
- A 、未取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)資質(zhì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人合作,開(kāi)辦基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的
- B 、未按規(guī)定開(kāi)立與基金銷(xiāo)售有關(guān)的賬戶(hù)
- C 、按規(guī)定使用基金宣傳推介材料
- D 、擅自向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料
- E 、擅自停止辦理基金份額發(fā)售或者拒絕投資人的申購(gòu)、贖回
- 4 【多選題】基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng),不得有的情形包括()。
- A 、以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的,壓低基金的收費(fèi)水平
- B 、采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金
- C 、以低于成本的銷(xiāo)售費(fèi)用銷(xiāo)售基金
- D 、承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送
- E 、進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購(gòu)或者預(yù)約申購(gòu)(基金定期定額投資業(yè)務(wù)除外),未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期
- 5 【單選題】 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng),未取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)資質(zhì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人合作,開(kāi)辦基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的處以( )萬(wàn)元以下的罰款。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 6 【單選題】 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng),未取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)資質(zhì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人合作,開(kāi)辦基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的處以( )萬(wàn)元以下的罰款。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、7
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- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 8 【多選題】基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng),有()情形之一的,責(zé)令改正,單處或者并處警告、三萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,單處或者并處警告、三萬(wàn)元以下罰款;基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)存在上述情形,情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令暫停或者終止基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù);構(gòu)成犯罪的,依法移送司法機(jī)構(gòu),追究刑事責(zé)任。
- A 、未取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)資質(zhì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人合作,開(kāi)辦基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的
- B 、未按規(guī)定開(kāi)立與基金銷(xiāo)售有關(guān)的賬戶(hù)
- C 、按規(guī)定使用基金宣傳推介材料
- D 、擅自向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料
- E 、擅自停止辦理基金份額發(fā)售或者拒絕投資人的申購(gòu)、贖回
- 9 【單選題】 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng),未取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)資質(zhì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人合作,開(kāi)辦基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的處以( )萬(wàn)元以下的罰款。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 10 【單選題】 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng),未取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)資質(zhì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人合作,開(kāi)辦基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的處以( )萬(wàn)元以下的罰款。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 一張5年期、票面利率10%、市場(chǎng)價(jià)格950元、面值1000元的債券,若債券發(fā)行人在發(fā)行一年后將債券贖回,贖回價(jià)格為1100元,且投資者在贖回時(shí)獲得當(dāng)年的利息收入,則提前贖回收益率為( )。
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- 客戶(hù)檔案由業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門(mén)建立,由貸款檔案員集中保管。
- 銀行卡分為信用卡和借記卡,其區(qū)別有()。
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- 根據(jù)報(bào)告內(nèi)容,市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告不包括()。
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