- 選擇題決定任聘、解聘、考察合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇是證券公司（）行使合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理權(quán)力。
- A 、股東（大）會(huì)
- B 、董事會(huì)
- C 、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
- D 、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人
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參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B正確：證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理的職務(wù)。
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- A 、股東（大）會(huì)
- B 、董事會(huì)
- C 、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
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- A 、股東（大）會(huì)
- B 、董事會(huì)
- C 、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
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- 3 【選擇題】決定任聘，解聘，考察合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇是證券公司（）行使合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理權(quán)力。
- A 、股東（大）會(huì)
- B 、董事會(huì)
- C 、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
- D 、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人
- 4 【選擇題】決定任聘、解聘、考察合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇是證券公司（）行使合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理權(quán)力。
- 5 【選擇題】決定任聘、解聘、考察合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇是證券公司（）行使合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理權(quán)力。
- 6 【選擇題】決定任聘、解聘、考察合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇是證券公司（）行使合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理權(quán)力。
- A 、股東（大）會(huì)
- B 、董事會(huì)
- C 、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
- D 、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人
- 7 【選擇題】證券公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人由（）負(fù)責(zé)聘任、解聘。
- A 、股東大會(huì)
- B 、董事會(huì)
- C 、監(jiān)事會(huì)
- D 、總經(jīng)理
- 8 【選擇題】決定任聘、解聘、考察合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇是證券公司（）行使合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理權(quán)力。
- A 、股東（大）會(huì)
- B 、董事會(huì)
- C 、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
- D 、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人
- 9 【選擇題】證券公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人由（）負(fù)責(zé)聘任、解聘。
- A 、股東大會(huì)
- B 、董事會(huì)
- C 、監(jiān)事會(huì)
- D 、總經(jīng)理
- 10 【選擇題】決定任聘、解聘、考察合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇是證券公司（）行使合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理權(quán)力。
- A 、股東（大）會(huì)
- B 、董事會(huì)
- C 、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
- D 、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人
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- 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求有( )。
- 維持擔(dān)保比例超過(guò)（）%時(shí)，從事融資融券交易的客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。
- 下列有關(guān)企業(yè)債券的表述，正確的是（）。
- 通過(guò)金融期貨的套期保值交易，既可以避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，又可以在相當(dāng)程度上保住價(jià)格有利變動(dòng)帶來(lái)的收益。
- 雙重交易機(jī)制是（）的重要特征，投資者可以在一級(jí)市場(chǎng)交易，也可以在二級(jí)市場(chǎng)交易。
- 上市公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行新股，最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的（）。
- 下列有關(guān)備兌權(quán)證的表述正確的有（）。Ⅰ.備兌權(quán)證通常不會(huì)增加股票公司的股本Ⅱ.備兌權(quán)證通常會(huì)增加股票公司的股本Ⅲ.備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是已在市場(chǎng)上流通的股票Ⅳ.備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是新發(fā)行的股票
- 證券公司證券自營(yíng)投資品種包括（）。 Ⅰ.已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券 Ⅱ.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券 Ⅲ.已經(jīng)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券 Ⅳ.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券
- 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。Ⅰ.當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)Ⅱ.證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式Ⅲ.爭(zhēng)議或者糾紛解決方式Ⅳ.終止或者解除協(xié)議的條件和方式
- 以下（）屬于發(fā)生可能對(duì)上市交易公司債券的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。Ⅰ.公司債券信用評(píng)級(jí)發(fā)生變化Ⅱ.公司重大資產(chǎn)抵押、質(zhì)押、出售、轉(zhuǎn)讓、報(bào)廢Ⅲ.公司分配股利，作出減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定，或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉Ⅳ.公司新增借款或者對(duì)外提供擔(dān)保超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的百分之二十
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