- 多選題下列關(guān)于擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的說(shuō)法中，正確的有（ ）。
- A 、對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締
- B 、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款
- C 、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款，
- D 、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
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參考答案【正確答案：A,C,D】
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款，故B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
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- A 、1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
- B 、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
- C 、10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
- D 、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
- 2 【選擇題】下列關(guān)于擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締
- B 、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款
- C 、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款
- D 、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
- 3 【選擇題】擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的，對(duì)主管人員或直接責(zé)任人的處罰措施是（）。
- A 、 處50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下罰款
- B 、處3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下罰款
- C 、 處10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下罰款
- D 、處3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰款
- 4 【選擇題】對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同（）予以取締。
- A 、縣級(jí)以上人民政府
- B 、市級(jí)以上人民政府
- C 、證券業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、銀監(jiān)會(huì)
- 5 【選擇題】對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同（ ）予以取締。
- A 、縣級(jí)以上人民政府
- B 、市級(jí)以上人民政府
- C 、證券業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、銀監(jiān)會(huì)
- 6 【選擇題】擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以( )的罰款。
- A 、1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
- B 、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
- C 、10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
- D 、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
- 7 【組合型選擇題】未經(jīng)注冊(cè)登記，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金的處罰有（ ）。 I.責(zé)令停止 II.返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒(méi)收違法所得， III.處以所募資金金額1%以上5%以下罰款。 IV.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款。
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 8 【組合型選擇題】未經(jīng)注冊(cè)登記，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金的處罰有（ ）。 I.責(zé)令停止 II.返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒(méi)收違法所得 III.處以所募資金金額1%以上5%以下罰款 IV.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 9 【選擇題】對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同（ ）予以取締。
- A 、縣級(jí)以上人民政府
- B 、市級(jí)以上人民政府
- C 、證券業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、銀監(jiān)會(huì)
- 10 【選擇題】對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同（）予以取締。
- A 、縣級(jí)以上人民政府
- B 、市級(jí)以上人民政府
- C 、證券業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、銀監(jiān)會(huì)
熱門試題換一換
- 大宗交易納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。( )
- 從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守以下原則（）。 Ⅰ.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前，中，后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離，相互制約 Ⅱ.證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理 Ⅲ.融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離、獨(dú)立運(yùn)行 Ⅳ.開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
- 凈額清算分為( )。
- 投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令被稱為( )。
- 香港聯(lián)交所就任何擬采用的包銷商（如有）在財(cái)政上是否適合做咨詢發(fā)行人保留權(quán)利，如果交易所不信任包銷商所承諾的包銷能力，則可以拒絕其上市申請(qǐng)。
- 在股票上市公告書中，發(fā)行人應(yīng)披露控股股東及實(shí)際控制人的信息包括（）。
- 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開(kāi)立（）。 Ⅰ.融資融券證券賬戶 Ⅱ.融資專用資金賬戶 Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 Ⅳ.信用交易資金交收賬戶
- 證券公司不得對(duì)下列（）人員進(jìn)行集合資產(chǎn)管理。Ⅰ.客戶甲擁有50萬(wàn)元資產(chǎn)Ⅱ.個(gè)人客戶乙進(jìn)行融資了500萬(wàn)人民幣Ⅲ.法人客戶丙進(jìn)行融資籌集資金1000萬(wàn)人民幣，但無(wú)法提供融資證明Ⅳ.客戶丁擁有央行票據(jù)3000萬(wàn)
- 按照《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理辦法》規(guī)定，保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)新增保險(xiǎn)資金三大投向，不包括（）。
- 非柜臺(tái)委托有以下（）形式。Ⅰ.人工電話委托 Ⅱ.網(wǎng)上委托Ⅲ.自助和電話自動(dòng)委托 Ⅳ.傳真委托
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