- 組合型選擇題國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查時(shí),有權(quán)采取的措施包括()。 I. 詢問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員,要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明 II. 進(jìn)入證券公司的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所檢查 III. 查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料 IV .檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng),復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料
- A 、I 、III
- B 、I、 II 、III、 IV
- C 、II、 IV
- D 、III、 IV

掃碼下載億題庫(kù)
精準(zhǔn)題庫(kù)快速提分
參考答案【正確答案:B】
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施,對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查:(1)詢問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員,要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明。(2)進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查。(3)查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料,對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存。(4)檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng),復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況采取下列檢查措施( )。
- A 、檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng),復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料
- B 、進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查
- C 、詢問(wèn)證券公司的董事、工作人員等,要求其對(duì)檢查的有關(guān)事項(xiàng)作出說(shuō)明
- D 、查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件
- 2 【多選題】證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況采取的檢查措施包括( )。
- A 、詢問(wèn)證券公司董事、監(jiān)事、工作人員,要求其就有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明
- B 、進(jìn)入證券公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所檢查
- C 、查詢、復(fù)制相關(guān)的文件、資料
- D 、檢查證券公司計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)復(fù)制有關(guān)資料
- 3 【多選題】證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況采取的檢查措施包括()。
- A 、
詢問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員,要求其就有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明 - B 、
進(jìn)入證券公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所檢查 - C 、
查詢、復(fù)制相關(guān)的文件及資料 - D 、
檢查證券公司計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)復(fù)制有關(guān)資料
- 4 【組合型選擇題】證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查時(shí),有權(quán)采取的措施包括( )。 I. 詢問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員,要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明 II. 進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查 III. 查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料,對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存 IV. 檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng),復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料
- A 、I、 II 、IV
- B 、I、 III 、IV
- C 、I 、II、 III、 IV
- D 、II 、III
- 5 【組合型選擇題】國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查時(shí),有權(quán)采取的措施包括()。 Ⅰ.詢問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員,要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明 Ⅱ.進(jìn)入證券公司的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所檢查 Ⅲ.查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料 Ⅳ.檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng),復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 6 【組合型選擇題】國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查時(shí),有權(quán)采取的措施包括()。 Ⅰ.詢問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員,要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明 Ⅱ.進(jìn)入證券公司的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所檢查 Ⅲ.查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料 Ⅳ.檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng),復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 7 【組合型選擇題】國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查時(shí),有權(quán)采取的措施包括()。 Ⅰ.詢問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員,要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明 Ⅱ.進(jìn)入證券公司的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所檢查 Ⅲ.查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料 Ⅳ.檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng),復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 8 【選擇題】國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的,托管期限一般不超過(guò)()個(gè)月。
- A 、3
- B 、6
- C 、12
- D 、24
- 9 【選擇題】國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的托管期限一般不超過(guò)()。
- A 、6個(gè)月
- B 、12個(gè)月
- C 、18個(gè)月
- D 、24個(gè)月
- 10 【選擇題】國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的托管期限一般不超過(guò)()。
- A 、6個(gè)月
- B 、12個(gè)月
- C 、18個(gè)月
- D 、24個(gè)月
- 構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括()。 I.證券交易所的從業(yè)人員 II.期貨交易所的從業(yè)人員 III.證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員 IV.銀行工作人員
- 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為兩種類型,它們是柜臺(tái)代理買賣和證券交易所代理買賣。
- 已完成股權(quán)分置改革的公司,按股份流通受限與否,可分為()。
- 境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶,申請(qǐng)人需提供的材料有( )。
- 下列關(guān)于證券公司保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃獨(dú)立性的正確說(shuō)法是()。 Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)相互獨(dú)立 Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)相互獨(dú)立 Ⅲ.不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)相互獨(dú)立 Ⅳ.單獨(dú)設(shè)置賬戶,獨(dú)立核算,分賬管理
- 從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看,()是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。
- 證券包銷方式包括()。 Ⅰ.代銷 Ⅱ.余額包銷 Ⅲ.助銷 Ⅳ.全額包銷
- 中央銀行主要通過(guò)()途徑為商業(yè)銀行充當(dāng)最后貸款人。 Ⅰ.票據(jù)再貼現(xiàn) Ⅱ.票據(jù)再質(zhì)押 Ⅲ.抵押再貸款 Ⅳ.票據(jù)再抵押
- 開放式基金就是投資人通過(guò)()申購(gòu)和贖回基金來(lái)實(shí)現(xiàn)流通。
- ()是指投服中心作為支持機(jī)構(gòu),選擇案件,委派訴訟代理人,支持權(quán)益受損的中小投資者依法訴訟維權(quán)。
億題庫(kù)—讓考試變得更簡(jiǎn)單
已有600萬(wàn)用戶下載
AL8jZ
