證券從業(yè)資格
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首頁(yè)證券從業(yè)資格考試題庫(kù)正文
  • 組合型選擇題國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查時(shí),有權(quán)采取的措施包括()。 I. 詢問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員,要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明 II. 進(jìn)入證券公司的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所檢查 III. 查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料 IV .檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng),復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料
  • A 、I 、III
  • B 、I、 II 、III、 IV
  • C 、II、 IV
  • D 、III、 IV

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參考答案

【正確答案:B】

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施,對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查:(1)詢問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員,要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明。(2)進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查。(3)查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料,對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存。(4)檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng),復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。

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