- 選擇題中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券評級業(yè)務(wù)活動進(jìn)行（）管理。
- A 、備案
- B 、自律
- C 、核準(zhǔn)
- D 、審批
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參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B正確：中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券評級業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
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- 10 【選擇題】中國證券業(yè)協(xié)會是由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織，采取（）的組織形式。
- A 、公司制
- B 、會員制
- C 、社團(tuán)組織
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- 財(cái)政部、中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)建立資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的誠信檔案。
- 資本利得又稱資本損益,是指證券買入價(jià)與賣出價(jià)(或買入價(jià)與到期償還額)之間的差額。
- 下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問持續(xù)督導(dǎo)的說法中，正確的是（）。 I. 督促上市公司按照《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求規(guī)范運(yùn)作 II. 督促和檢查申報(bào)人履行對市場公開做出的相關(guān)承諾的情況 III. 督促和檢查申報(bào)人落實(shí)后續(xù)計(jì)劃及并購重組方案中約定的其他相關(guān)義務(wù)的情況 IV. 督促并購重組當(dāng)事人按照相關(guān)程序規(guī)范實(shí)施并購重組方案，及時(shí)辦理產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)，并依法履行報(bào)告和信息披露的義務(wù)
- 發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。
- 以下有權(quán)參與公司日常管理的是（）。
- 發(fā)行人、上市公司公告的信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，（）。 Ⅰ.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 Ⅱ.上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 Ⅲ.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外 Ⅳ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人有過錯的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
- 在股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)中，融入方違約，根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定須處置質(zhì)押標(biāo)的證券的，對于無限售條件股份，通過交易所進(jìn)行處置的，證券公司的處理程序不包括（）。
- 證券投資咨詢業(yè)務(wù)的基本形式包括（）。 Ⅰ.證券投資顧問業(yè)務(wù) Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問 Ⅲ.投資者教育 Ⅳ.發(fā)布研究報(bào)告
- 下列關(guān)于貨幣乘數(shù)的說法中，正確的是（）。Ⅰ.貨幣乘數(shù)是指貨幣供給量對流通中貨幣的倍數(shù)關(guān)系Ⅱ.在一定的產(chǎn)出水平下，貨幣流通速度增大，則貨幣乘數(shù)減小Ⅲ.貨幣乘數(shù)的大小決定了貨幣供給擴(kuò)張能力的大小Ⅳ.中央銀行的初始貨幣提供量與社會貨幣最終形成量之間客觀存在著數(shù)倍擴(kuò)張（或收縮）的效果，即所謂的乘數(shù)效應(yīng)
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