證券從業(yè)資格
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首頁證券從業(yè)資格考試題庫正文
  • 組合型選擇題根據(jù)《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸,從事或者明示、暗示他人從事,或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易,相關(guān)交易行為明顯異常,且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的,要從()等方面認(rèn)定“相關(guān)交易行為明顯”。 Ⅰ.時間吻合程度   Ⅱ.交易背離程度 Ⅲ.利益關(guān)聯(lián)程度   Ⅳ.投資收益情況
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案:C】

選項(xiàng)C正確:根據(jù)《內(nèi)幕交易解釋》的規(guī)定,從以下三個方面的典型特征認(rèn)定相關(guān)交易行為是否明顯異常:
(1)時間吻合程度,即從行為時間與內(nèi)幕信息形成、變化、公開的時間吻合程度把握;(Ⅰ項(xiàng)正確)
(2)交易背離程度,即從交易行為與正常交易的背離程度把握;(Ⅱ項(xiàng)正確)
(3)利益關(guān)聯(lián)程度,即從賬戶交易資金進(jìn)出與該內(nèi)幕信息知情人員或者非法獲取人員有無關(guān)聯(lián)或者利害關(guān)系把握。(Ⅲ項(xiàng)正確)

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