- 單選題既尊重管理對象的權(quán)利，又做到不徇情枉法，遵循了基金銷售監(jiān)管的（）。
- A 、依法管理原則
- B 、監(jiān)管與自律并重原則
- C 、連續(xù)性和有效性原則
- D 、審慎監(jiān)管原則
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參考答案【正確答案：A】
既尊重管理對象的權(quán)利，又做到不徇情枉法，遵循了基金銷售監(jiān)管的依法管理原則。
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- A 、1；5
- B 、1；10
- C 、3；5
- D 、5；15
- 2 【單選題】清算組成員利用職權(quán)徇私舞弊、謀取非法收入或者侵占公司財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責(zé)令退還公司財產(chǎn)，沒收違法所得，并可以處以違法所得（ ）倍以上（ ）倍以下的罰款。
- A 、1；5
- B 、3；5
- C 、3；15
- D 、5；15
- 3 【單選題】清算組成員利用職權(quán)徇私舞弊、謀取非法收入或者侵占公司財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責(zé)令退還公司財產(chǎn)，沒收違法所得，并可以處以違法所得（）倍以上（ ）倍以下的罰款。
- A 、1；5
- B 、3；5
- C 、3；15
- D 、5；15
- 4 【單選題】關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的做法，不符合專業(yè)化管理原則的是（）。Ⅰ.同一基金管理人管理的私募股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金，聘任同一人為基金經(jīng)理Ⅱ.同一基金管理人管理的兩只股權(quán)投資基金，使用同一銀行賬戶進行資金匯集與調(diào)配Ⅲ.同一基金管理人管理的兩只股權(quán)投資基金，聘任同一商業(yè)銀行為托管人Ⅳ.同一基金管理人管理的兩只股權(quán)投資基金，聘任同一會計事務(wù)所為外部審計機構(gòu)
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、僅有Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 5 【單選題】關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的做法，不符合專業(yè)化管理原則的是（）。Ⅰ.同一基金管理人管理的私募股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金，聘任同一人為基金經(jīng)理Ⅱ.同一基金管理人管理的兩只股權(quán)投資基金，使用同一銀行賬戶進行資金匯集與調(diào)配Ⅲ.同一基金管理人管理的兩只股權(quán)投資基金，聘任同一商業(yè)銀行為托管人Ⅳ.同一基金管理人管理的兩只股權(quán)投資基金，聘任同一會計事務(wù)所為外部審計機構(gòu)
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、僅有Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 6 【單選題】關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的做法，不符合專業(yè)化管理原則的是（）。Ⅰ.同一基金管理人管理的私募股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金，聘任同一人為基金經(jīng)理Ⅱ.同一基金管理人管理的兩只股權(quán)投資基金，使用同一銀行賬戶進行資金匯集與調(diào)配Ⅲ.同一基金管理人管理的兩只股權(quán)投資基金，聘任同一商業(yè)銀行為托管人Ⅳ.同一基金管理人管理的兩只股權(quán)投資基金，聘任同一會計事務(wù)所為外部審計機構(gòu)
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、僅有Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 7 【單選題】關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的做法，不符合專業(yè)化管理原則的是（）。Ⅰ.同一基金管理人管理的私募股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金，聘任同一人為基金經(jīng)理Ⅱ.同一基金管理人管理的兩只股權(quán)投資基金，使用同一銀行賬戶進行資金匯集與調(diào)配Ⅲ.同一基金管理人管理的兩只股權(quán)投資基金，聘任同一商業(yè)銀行為托管人Ⅳ.同一基金管理人管理的兩只股權(quán)投資基金，聘任同一會計事務(wù)所為外部審計機構(gòu)
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、僅有Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 8 【單選題】關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的做法，不符合專業(yè)化管理原則的是（）。Ⅰ.同一基金管理人管理的私募股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金，聘任同一人為基金經(jīng)理Ⅱ.同一基金管理人管理的兩只股權(quán)投資基金，使用同一銀行賬戶進行資金匯集與調(diào)配Ⅲ.同一基金管理人管理的兩只股權(quán)投資基金，聘任同一商業(yè)銀行為托管人Ⅳ.同一基金管理人管理的兩只股權(quán)投資基金，聘任同一會計事務(wù)所為外部審計機構(gòu)
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- B 、僅有Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 9 【單選題】關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的做法，不符合專業(yè)化管理原則的是（）。Ⅰ.同一基金管理人管理的私募股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金，聘任同一人為基金經(jīng)理Ⅱ.同一基金管理人管理的兩只股權(quán)投資基金，使用同一銀行賬戶進行資金匯集與調(diào)配Ⅲ.同一基金管理人管理的兩只股權(quán)投資基金，聘任同一商業(yè)銀行為托管人Ⅳ.同一基金管理人管理的兩只股權(quán)投資基金，聘任同一會計事務(wù)所為外部審計機構(gòu)
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- B 、僅有Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 10 【單選題】關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的做法，不符合專業(yè)化管理原則的是（）。Ⅰ.同一基金管理人管理的私募股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金，聘任同一人為基金經(jīng)理Ⅱ.同一基金管理人管理的兩只股權(quán)投資基金，使用同一銀行賬戶進行資金匯集與調(diào)配Ⅲ.同一基金管理人管理的兩只股權(quán)投資基金，聘任同一商業(yè)銀行為托管人Ⅳ.同一基金管理人管理的兩只股權(quán)投資基金，聘任同一會計事務(wù)所為外部審計機構(gòu)
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- B 、僅有Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
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- 根據(jù)基金的運作方式不同，可以將基金分為( )。
- 在我國，目前股權(quán)投資基金（）募集。
- 根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于下列哪項投資活動（ ）。
- 實務(wù)中，( )通常不作為課稅主體。 I.信托計劃 II.資管計劃 III.契約型基金 IV.公司型基金
- （）衡量的是市場利率變動時，債券價格變動的百分比。
- 關(guān)于人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金，下列說法正確的是（ ）。
- ETF的網(wǎng)上認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機構(gòu)，使用（ ）的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進行的認(rèn)購。
- 投資者集中社會資金主要方式為發(fā)行( )。
- 某公司以可比較的其他公司的價格為基礎(chǔ)來評估自己公司的價值，該估值方法為（）。
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