- 單選題證券公司董事會應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險管理、審計等事項設(shè)立專門委員會。審計委員會應(yīng)當(dāng)由（）擔(dān)任召集人。
- A 、獨立董事
- B 、董事長
- C 、監(jiān)事長
- D 、總經(jīng)理
掃碼下載億題庫
精準題庫快速提分
參考答案【正確答案：A】
證券公司治理準則（試行）第三十七條董事會應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險管理、審計等事項設(shè)立專門委員會。 審計委員會應(yīng)當(dāng)由獨立董事?lián)握偌恕７煞ㄒ?guī)性問題。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】證券公司董事會應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險管理、審計等事項設(shè)立專門委員會。審計委員會應(yīng)當(dāng)由()擔(dān)任負責(zé)人。
- A 、 董事會成員
- B 、 監(jiān)事會成員
- C 、 高級管理層
- D 、 獨立董事
- 2 【單選題】證券公司董事會應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險管理,審計等事項設(shè)立專門委員會,審計委員會應(yīng)當(dāng)由()擔(dān)任負責(zé)人。
- A 、內(nèi)部董事
- B 、執(zhí)行董事
- C 、獨立董事
- D 、董事長
- 3 【選擇題】證券公司董事會應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險管理、審計等事項設(shè)立專門委員會。審計委員會應(yīng)當(dāng)由（）擔(dān)任負責(zé)人。
- A 、獨立董事
- B 、內(nèi)部董事
- C 、執(zhí)行董事
- D 、董事長
- 4 【組合型選擇題】在全面風(fēng)險管理中，證券公司董事會履行下列職責(zé)（）。I.推進風(fēng)險文化建設(shè)II.審議批準公司全面風(fēng)險管理的基本制度III.審議批準公司的風(fēng)險偏好、風(fēng)險容忍度以及重大風(fēng)險限額IV.審議公司定期風(fēng)險評估報告
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 5 【組合型選擇題】在全面風(fēng)險管理中，證券公司董事會履行下列職責(zé)（）。I.推進風(fēng)險文化建設(shè)II.審議批準公司全面風(fēng)險管理的基本制度III.審議批準公司的風(fēng)險偏好、風(fēng)險容忍度以及重大風(fēng)險限額IV.審議公司定期風(fēng)險評估報告
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 6 【組合型選擇題】在全面風(fēng)險管理中，證券公司董事會履行下列職責(zé)（）。Ⅰ.推進風(fēng)險文化建設(shè)Ⅱ.審議批準公司全面風(fēng)險管理的基本制度Ⅲ.審議批準公司的風(fēng)險偏好、風(fēng)險容忍度以及重大風(fēng)險限額Ⅳ.審議公司定期風(fēng)險評估報告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】在全面風(fēng)險管理中，證券公司董事會履行下列職責(zé)（）。I.推進風(fēng)險文化建設(shè)II.審議批準公司全面風(fēng)險管理的基本制度III.審議批準公司的風(fēng)險偏好、風(fēng)險容忍度以及重大風(fēng)險限額IV.審議公司定期風(fēng)險評估報告
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 8 【選擇題】證券公司董事會應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險管理、審計等事項設(shè)立專門委員會。審計委員會應(yīng)當(dāng)由（）擔(dān)任負責(zé)人。
- A 、獨立董事
- B 、內(nèi)部董事
- C 、執(zhí)行董事
- D 、董事長
- 9 【組合型選擇題】在全面風(fēng)險管理中，證券公司董事會履行下列職責(zé)（）。Ⅰ.推進風(fēng)險文化建設(shè)Ⅱ.審議批準公司全面風(fēng)險管理的基本制度Ⅲ.審議批準公司的風(fēng)險偏好、風(fēng)險容忍度以及重大風(fēng)險限額Ⅳ.審議公司定期風(fēng)險評估報告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【選擇題】證券公司董事會應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險管理、審計等事項設(shè)立專門委員會。審計委員會應(yīng)當(dāng)由（）擔(dān)任負責(zé)人。
- A 、獨立董事
- B 、內(nèi)部董事
- C 、執(zhí)行董事
- D 、董事長
熱門試題換一換
- 目前上海證券交易所質(zhì)押式國債回購交易品種包括（ ）。
- 債券的利息收益取決于（）。
- 20世紀90年代以來，金融創(chuàng)新使金融機構(gòu)和金融業(yè)務(wù)的界限日益模糊。
- 股權(quán)分置改革主要是消除（）的流通制度差異。
- 客戶從事融資融券交易期間，出現(xiàn)以下（）情況時，將面臨擔(dān)保物被證券公司強制平倉的風(fēng)險。 Ⅰ.不能按約定期限償還債務(wù) Ⅱ.信用資源狀況降低 Ⅲ.維持擔(dān)保比例過低且不能及時追加擔(dān)保物 Ⅳ.證券公司提高融資融券利率
- 我國證券賬戶種類的劃分依據(jù)包括（）。 Ⅰ.交易場所 Ⅱ.賬戶用途 Ⅲ.投資目的 Ⅳ.標的性質(zhì)
- 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門對已做出的核準證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序時，相應(yīng)的處理有（）。 Ⅰ.已經(jīng)發(fā)行的，即使尚未上市，也不能撤銷發(fā)行核準決定，只能對相關(guān)人員進行行政處罰 Ⅱ.尚未發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)撤銷發(fā)行核準決定，停止發(fā)行 Ⅲ.已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，撤銷發(fā)行核準決定，由核準機關(guān)負責(zé)返還證券持有人的資金和同期銀行存款利息 Ⅳ.已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，撤銷發(fā)行核準決定，由發(fā)行人負責(zé)返還證券持有人的資金和同期銀行存款利息
- 目前，可進行跨市場轉(zhuǎn)托管的債券是（）。Ⅰ.附息國債Ⅱ.公司債Ⅲ.企業(yè)債 Ⅳ.地方債
- 證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，防范（）的行為。
- 對期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定使用、分配收益的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分，處（）的罰款。
- 股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司股權(quán)及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的（）。
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
9XMdO