- 客觀案例題
題干：2009年1月22日,某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。2009年2月4日,監(jiān)管機(jī)構(gòu)就該公司2008年操縱市場(chǎng)案作出處罰決定。根據(jù)上述事實(shí),請(qǐng)回答以下2題。
題目：對(duì)于王某被捕一事的處理,下列說法正確的是( )。 - A 、期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東
- B 、期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
- C 、期貨公司僅須向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告,無(wú)須通知股東
- D 、期貨公司僅須通知股東,無(wú)須向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
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參考答案【正確答案：A,B】
第三十八條 （一）公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】對(duì)于頭肩頂來(lái)說，下列說法錯(cuò)誤的是（ ）。
- A 、頭是第一賣出點(diǎn)，但不太可能把握住這一賣出點(diǎn)
- B 、右肩是第二賣出點(diǎn)，頭肩頂宣告成立
- C 、頸線被突破是第三賣出點(diǎn)，是頭肩頂最重要的賣出點(diǎn)
- D 、價(jià)格突破后反彈至頸線附近時(shí)是第四賣出點(diǎn)，也是頭肩頂最后一個(gè)賣出點(diǎn)
- 2 【客觀案例題】對(duì)于該公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰一事的處理,下列做法正確的是( )。
- A 、期貨公司書面通知全體股東
- B 、期貨公司口頭通知控股股東
- C 、期貨公司在股東會(huì)上予以報(bào)告
- D 、期貨公司通知全體董事,由董事通知股東
- 3 【單選題】下列關(guān)于期貨交易所理事長(zhǎng)的說法，不正確的是（）。
- A 、理事長(zhǎng)的任免，由理事會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過
- B 、理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理
- C 、主持會(huì)員大會(huì)是理事長(zhǎng)的職權(quán)
- D 、理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)
- 4 【單選題】下列關(guān)于期貨交易所理事長(zhǎng)的說法，不正確的是( )。
- A 、理事長(zhǎng)的任免，由理事會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過
- B 、理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理
- C 、主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長(zhǎng)的職權(quán)
- D 、理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)
- 5 【單選題】下列關(guān)于期貨交易所理事長(zhǎng)的說法，不正確的是( )。
- A 、理事長(zhǎng)的任免，由理事會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過
- B 、理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理
- C 、主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長(zhǎng)的職權(quán)
- D 、理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)
- 6 【單選題】下列關(guān)于期貨交易所理事長(zhǎng)的說法，不正確的是( )。
- A 、理事長(zhǎng)的任免，由理事會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過
- B 、理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理
- C 、主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長(zhǎng)的職權(quán)
- D 、理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)
- 7 【多選題】下列關(guān)于期貨交易所理事會(huì)的說法，正確的有( )。
- A 、理事會(huì)會(huì)議須有2／3以上理事出席方為有效
- B 、理事會(huì)決議須經(jīng)全體理事1／2以上表決通過
- C 、每位理事最多接受兩位理事的委托出席理事會(huì)會(huì)議
- D 、出席會(huì)議的理事和記錄員應(yīng)當(dāng)在理事會(huì)會(huì)議記錄上簽名
- 8 【多選題】下列關(guān)于期貨交易所理事會(huì)的說法，正確的有( )。
- A 、理事會(huì)會(huì)議須有2／3以上理事出席方為有效
- B 、理事會(huì)決議須經(jīng)全體理事1／2以上表決通過
- C 、每位理事最多接受兩位理事的委托出席理事會(huì)會(huì)議
- D 、出席會(huì)議的理事和記錄員應(yīng)當(dāng)在理事會(huì)會(huì)議記錄上簽名
- 9 【單選題】下列關(guān)于期貨交易所理事長(zhǎng)的說法，不正確的是（）。
- A 、理事長(zhǎng)的任免，由理事會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過
- B 、理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理
- C 、主持會(huì)員大會(huì)是理事長(zhǎng)的職權(quán)
- D 、理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)
- 10 【單選題】下列對(duì)于信用事件的說法，不正確的是（）。
- A 、信用事件是指?jìng)鶆?wù)人無(wú)法按時(shí)且足額地償還債務(wù)的本金或利息
- B 、信用事件的發(fā)生，將使債權(quán)人蒙受損失，即信用風(fēng)險(xiǎn)
- C 、在當(dāng)前的全球經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，所有國(guó)家的政府債務(wù)都存在不同程度的信用風(fēng)險(xiǎn)。
- D 、當(dāng)信用事件發(fā)生時(shí)，信用衍生品的賣方將向買方提供合約規(guī)定的損失補(bǔ)償
熱門試題換一換
- （ ）是普遍適用的投資報(bào)告。
- 預(yù)計(jì)未來(lái)利率水平將上升，會(huì)導(dǎo)致債券組合縮水，可（ ）進(jìn)行套期保值。
- 下列關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的描述，正確的是（）。
- 客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì)用有價(jià)證券充抵保證金。第二天，有價(jià)證券未能如期交付，王某要求公司暫時(shí)保留持倉(cāng)，公司與王某簽訂了書面保倉(cāng)協(xié)議，如果造成透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰是（）。
- 買入基差策略即買入國(guó)債現(xiàn)貨、賣出國(guó)債期貨，待基差（）平倉(cāng)獲利。
- 為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，根據(jù)( )和《期貨從業(yè)人員管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》。
- 協(xié)整檢驗(yàn)通常采用的方法是（）。
- 根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間應(yīng)當(dāng)向投資者提供的信息是（）。
- 下列不屬于期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制制度的是（）。
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