- 組合型選擇題以下說法正確的有（）。Ⅰ.上市公司增發(fā)新股，只能向公眾公開增發(fā)Ⅱ.上市公司配股，原股東可以放棄配股權(quán)Ⅲ.上市公司轉(zhuǎn)增股本，是將資本公積金轉(zhuǎn)為實收資本Ⅳ.上市公司股份回購，可以使用借貸資金
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- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 2 【組合型選擇題】以下說法正確的有（）。Ⅰ.上市公司增發(fā)新股，只能向公眾公開增發(fā)Ⅱ.上市公司配股，原股東可以放棄配股權(quán)Ⅲ.上市公司轉(zhuǎn)增股本，是將資本公積金轉(zhuǎn)為實收資本Ⅳ.上市公司股份回購，可以使用借貸資金
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- 3 【組合型選擇題】以下說法正確的有（）。Ⅰ.上市公司增發(fā)新股，只能向公眾公開增發(fā)Ⅱ.上市公司配股，原股東可以放棄配股權(quán)Ⅲ.上市公司轉(zhuǎn)增股本，是將資本公積金轉(zhuǎn)為實收資本Ⅳ.上市公司股份回購，可以使用借貸資金
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- 4 【組合型選擇題】以下說法正確的有（）。Ⅰ.上市公司增發(fā)新股，只能向公眾公開增發(fā)Ⅱ.上市公司配股，原股東可以放棄配股權(quán)Ⅲ.上市公司轉(zhuǎn)增股本，是將資本公積金轉(zhuǎn)為實收資本Ⅳ.上市公司股份回購，可以使用借貸資金
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- 5 【組合型選擇題】以下說法正確的有（）。Ⅰ.上市公司增發(fā)新股，只能向公眾公開增發(fā)Ⅱ.上市公司配股，原股東可以放棄配股權(quán)Ⅲ.上市公司轉(zhuǎn)增股本，是將資本公積金轉(zhuǎn)為實收資本Ⅳ.上市公司股份回購，可以使用借貸資金
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- 6 【組合型選擇題】以下說法正確的有（）。Ⅰ.上市公司增發(fā)新股，只能向公眾公開增發(fā)Ⅱ.上市公司配股，原股東可以放棄配股權(quán)Ⅲ.上市公司轉(zhuǎn)增股本，是將資本公積金轉(zhuǎn)為實收資本Ⅳ.上市公司股份回購，可以使用借貸資金
- 7 【組合型選擇題】以下說法正確的有（）。Ⅰ.上市公司增發(fā)新股，只能向公眾公開增發(fā)Ⅱ.上市公司配股，原股東可以放棄配股權(quán)Ⅲ.上市公司轉(zhuǎn)增股本，是將資本公積金轉(zhuǎn)為實收資本Ⅳ.上市公司股份回購，可以使用借貸資金
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- 8 【組合型選擇題】以下說法正確的有（）。Ⅰ.上市公司增發(fā)新股，只能向公眾公開增發(fā)Ⅱ.上市公司配股，原股東可以放棄配股權(quán)Ⅲ.上市公司轉(zhuǎn)增股本，是將資本公積金轉(zhuǎn)為實收資本Ⅳ.上市公司股份回購，可以使用借貸資金
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- 9 【組合型選擇題】以下說法正確的有（）。Ⅰ.上市公司增發(fā)新股，只能向公眾公開增發(fā)Ⅱ.上市公司配股，原股東可以放棄配股權(quán)Ⅲ.上市公司轉(zhuǎn)增股本，是將資本公積金轉(zhuǎn)為實收資本Ⅳ.上市公司股份回購，可以使用借貸資金
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- 10 【組合型選擇題】以下說法正確的有（）。Ⅰ.上市公司增發(fā)新股，只能向公眾公開增發(fā)Ⅱ.上市公司配股，原股東可以放棄配股權(quán)Ⅲ.上市公司轉(zhuǎn)增股本，是將資本公積金轉(zhuǎn)為實收資本Ⅳ.上市公司股份回購，可以使用借貸資金
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- 按照交易對象劃分，（）屬于金融衍生工具交易。
- 具體中標(biāo)原則為( )。
- 證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》應(yīng)當(dāng)履行的職能有（）。
- 根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司業(yè)務(wù)部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向（）提成申請，并經(jīng)其審批同意。 I.跨墻人員所屬部門 II.合規(guī)部門 III.風(fēng)險控制部門 IV.公司董事會
- （）對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行自律管理。
- 關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法正確的是（）。 Ⅰ.封閉式基金有固定存續(xù)期，通常在5年以上 Ⅱ.開放式基金可隨時提出申購或贖回申請，大部分不上市交易 Ⅲ.開放式基金的買賣價格受市場供求關(guān)系的影響 Ⅳ.封閉式基金一般每周或更長時間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值
- 按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書必須滿足最近（）年未受過刑事處罰的條件。
- 基于（）定義下風(fēng)險的雙向測度是現(xiàn)代風(fēng)險管理發(fā)展的重要基礎(chǔ)。
- 下列普通機構(gòu)投資者符合參與期權(quán)交易條件的有（ ）。Ⅰ.甲機構(gòu)在申請開戶前20個交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過融資融券交易融入的證券和資金），合計為人民幣50萬元；凈資產(chǎn)為人民幣100萬元Ⅱ.乙機構(gòu)在申請開戶前20個交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過融資融券交易融入的證券和資金），合計為人民幣50萬元；凈資產(chǎn)為人民幣50萬元Ⅲ.丙機構(gòu)在申請開戶前20個交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過融資融券交易融入的證券和資金），合計為人民幣100萬元；凈資產(chǎn)為人民幣100萬元Ⅳ.丁在申請開戶前20個交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過融資融券交易融入的證券和資金），合計為人民幣100萬元；凈資產(chǎn)為人民幣200萬元
- 以下關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求，說法錯誤的是（）。
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