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首頁 證券投資顧問考試 題庫 正文
  • 組合型選擇題 我國法律法規(guī)對適當(dāng)性原則的規(guī)定 《證券公司投資者適當(dāng)性制度指引》第二十四條規(guī)定,證券公司向客戶銷售的金融產(chǎn)品或提供的金融服務(wù),應(yīng)當(dāng)符合()要求。 I.期限和品種符合客戶的投資目標(biāo) II.收益符合客戶目標(biāo) III.符合客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級 IV.簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書,確認(rèn)已充分理解金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
  • A 、I、II、III
  • B 、II、III、IV
  • C 、I、III、IV
  • D 、I、II、III、IV

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參考答案

【正確答案:C】

選項(xiàng)C正確:我國法律法規(guī)對適當(dāng)性原則的規(guī)定 《證券公司投資者適當(dāng)性制度指引》第二十四條規(guī)定,證券公司向客戶銷售的金融產(chǎn)品或提供的金融服務(wù),應(yīng)當(dāng)符合以下要求:
(1)投資期限和品種符合客戶的投資目標(biāo);(I項(xiàng)正確)
(2)風(fēng)險(xiǎn)等級符合客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級;(III項(xiàng)正確)
(3)客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書,確認(rèn)已充分理解金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。(IV項(xiàng)正確)

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