- 多選題《期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，總經(jīng)理的行為規(guī)則包括（）。
- A 、認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議
- B 、確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行
- C 、確保期貨保證金安全
- D 、重點(diǎn)關(guān)注中小股東權(quán)益
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參考答案【正確答案：A,B,C】
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十一條 期貨公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和客戶保證金安全完整。副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實(shí)履行職責(zé)。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】《期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，總經(jīng)理的行為規(guī)則包括（）。
- A 、認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議
- B 、確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行
- C 、確保期貨保證金安全
- D 、重點(diǎn)關(guān)注中小股東權(quán)益
- 2 【單選題】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不適當(dāng)人選是由（）認(rèn)定。
- A 、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
- B 、期貨交易所
- C 、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
- 3 【多選題】期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守（）。
- A 、自律規(guī)則
- B 、行業(yè)規(guī)范
- C 、公司章程
- D 、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定
- 4 【多選題】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下列（）情形的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。
- A 、向中國證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果
- B 、拒絕配合中國證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果
- C 、1年內(nèi)累計(jì)2次被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話
- D 、對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任
- 5 【判斷題】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管談話的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。（）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 6 【多選題】《期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，總經(jīng)理的行為規(guī)則包括（）。
- A 、認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議
- B 、確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行
- C 、確保期貨保證金安全
- D 、重點(diǎn)關(guān)注中小股東權(quán)益
- 7 【多選題】期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守（）。
- A 、自律規(guī)則
- B 、行業(yè)規(guī)范
- C 、公司章程
- D 、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定
- 8 【判斷題】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管談話的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。（）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 9 【單選題】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 10 【單選題】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不適當(dāng)人選是由（）認(rèn)定。
- A 、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
- B 、期貨交易所
- C 、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
熱門試題換一換
- 趙某在某單位任職，近日其單位所入股的期貨公司擬聘請(qǐng)他作為獨(dú)立董事，據(jù)了解，該單位是這家期貨公司的第3大股東，根據(jù)規(guī)定，趙某不得擔(dān)任該期貨公司獨(dú)立董事。（）
- 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
- 下列屬于貨幣市場(chǎng)利率工具的有( )。
- 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。
- 結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是已經(jīng)被合約占用的保證金。（）
- 套期保值后總損益（）元
- 非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的應(yīng)及時(shí)向（）提出。
- 期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)了解投資者的（）。
- 期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，并及時(shí)公布。期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。（）
- 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí)，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。（）
- 6月份，某交易者以200美元/噸的價(jià)格賣出4手（25噸/手）執(zhí)行價(jià)格為3800美元/噸的3個(gè)月銅期貨看跌期權(quán)，期權(quán)到期時(shí)，標(biāo)的銅期貨價(jià)格為3980美元/噸，則該交易者的凈損益為（）美元。（不考慮交易費(fèi)用等）
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