- 選擇題基金上市交易公告書的編制主體是（）。
- A 、基金份額持有人
- B 、基金管理人
- C 、基金托管人
- D 、證券交易所
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參考答案【正確答案：B】
選項B正確：基金上市交易公告書的編制主體是基金管理人。
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熱門試題換一換
- 債券買斷式回購交易也稱( )。
- 經(jīng)披露或核查確認(rèn)不存在現(xiàn)實(shí)同業(yè)競爭的，重點(diǎn)關(guān)注對不存在現(xiàn)實(shí)或潛在同業(yè)競爭關(guān)系的解釋說明是否充分、確切，普通投資者能否據(jù)此判斷相關(guān)企業(yè)與上市公司在業(yè)務(wù)發(fā)展方面的劃分定位、判斷相關(guān)承諾是否限制上市公司的正常商業(yè)機(jī)會。
- 根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引》，出現(xiàn)下列（）情形，信用評級機(jī)構(gòu)及參與信用評級的人員不得參與相關(guān)信用評級業(yè)務(wù)。 Ⅰ.信用評級機(jī)構(gòu)開展評級業(yè)務(wù)前1～2年內(nèi)持有與受評對象相關(guān)的證券或衍生品頭寸 Ⅱ.參與信用評級的人員及其直系親屬與受評企業(yè)或其相關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)存在足以影響信用評級獨(dú)立性的持股、受聘為高管或其他關(guān)鍵崗位以及持有與受評對象相關(guān)的證券或衍生品賬面價值超過50萬元人民幣 Ⅲ.在開展信用評級業(yè)務(wù)期間，信用評級機(jī)構(gòu)及參與信用評級的人員買賣與受評對象相關(guān)的證券或衍生品 Ⅳ.交易商協(xié)會認(rèn)定的足以影響信用評級機(jī)構(gòu)或人員獨(dú)立、客觀、公正立場的其他情形
- 根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》等規(guī)定，關(guān)于主辦券商的下列說法正確的是（）。Ⅰ.從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格Ⅱ.從事推薦業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格Ⅲ.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括代理開立證券賬戶、代理買賣股票等業(yè)務(wù)Ⅳ.從事做市業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有證券自營業(yè)務(wù)資格
- 關(guān)于證券登記結(jié)算公司的職能，下列說法正確的有（）。Ⅰ.負(fù)責(zé)證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理Ⅱ.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益Ⅲ.證券持有人名冊及權(quán)益登記Ⅳ.辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)
- 關(guān)于直接投資子公司可以開展的業(yè)務(wù)，說法正確的是（）。 Ⅰ.使用自有資金或設(shè)立直接投資基金，對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資 Ⅱ.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù) Ⅲ.使用自有資金或設(shè)立直接投資基金 Ⅳ.經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)
- 未來中國金融體系改革的重點(diǎn)方向不包括（）。
- 基金合同是約定（）權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件。 Ⅰ.基金管理人 Ⅱ.基金份額持有人 Ⅲ.基金托管人 Ⅳ.基金銷售人
- 證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的（）。 Ⅰ.風(fēng)險收益特征 Ⅱ.基本性質(zhì) Ⅲ.發(fā)行依據(jù) Ⅳ.投資安排
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