- 單選題內(nèi)部控制在股權(quán)投資基金的哪些環(huán)節(jié)中貫穿始終（）。Ⅰ.信息披露Ⅱ.投資研究Ⅲ.運營保障Ⅳ.投資運作Ⅴ.資金募集
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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參考答案【正確答案：D】
選項D正確：內(nèi)部控制在股權(quán)投資基金的資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等各個環(huán)節(jié)中貫穿始終。股權(quán)投資基金管理人應(yīng)從內(nèi)部控制的目標(biāo)與原則、內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通及內(nèi)部監(jiān)督等方面進行自律管理。
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熱門試題換一換
- 由于交易是實現(xiàn)基金經(jīng)理投資指令的最后環(huán)節(jié)，交易員必須對投資比例的合規(guī)性和投資價值中的合理性把好最后一道關(guān)。
- 基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回的時間不能為( )。
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- 假設(shè)某基金某日持有的某兩種股票的數(shù)量分別為300萬股、900萬股，每股的收盤價分別為10元、20元，銀行存款為10000萬元，應(yīng)付稅費為3500萬元，已出售的基金份額為12000萬份，則基金份額凈值為（ ）元。
- 下列投資基金品種中預(yù)期收益與風(fēng)險皆為最高的是（ ）。
- 基金收益率與基準(zhǔn)組合收益率之間的差異收益率的標(biāo)準(zhǔn)差，通常被稱為（ ）。
- 投資者問卷調(diào)查主要內(nèi)容應(yīng)包括（）。Ⅰ. 投資者基本信息和財務(wù)狀況Ⅱ.投資知識和經(jīng)驗Ⅲ. 風(fēng)險偏好
- 已登記的基金管理人，在完成整改前，中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請的情形包括（）。Ⅰ.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的Ⅱ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)的Ⅲ.已登記的基金管理人兼營與私募基金業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)Ⅳ.已登記的基金管理人被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的
- 根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，可直接視為合格投資者的是（）。
- 為向某機構(gòu)投資者銷售基金，A公司擬降低存量公募基金B(yǎng)的銷售服務(wù)費率，下列做法正確的是（）。
- （ ）的投資運作受到嚴(yán)格的制度約束。
- 關(guān)于封閉式基金利潤分配，說法正確的是（）。
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