- 多選題經(jīng)中國證監(jiān)會授權的派出機構(gòu)依法對轄區(qū)證券公司下列事項進行審核（）。
- A 、增加或者減少證券經(jīng)紀，證券承銷業(yè)務
- B 、變更注冊資本（包括上市證券公司）
- C 、設立分支機構(gòu)
- D 、變更持有5%以上股權的股東（包括上市證券公司）
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參考答案【正確答案：A,C】
變更注冊資本但不包括：上市證券公司變更注冊資本；非上市證券公司現(xiàn)有股東增加注冊資本，未新增5%以上股權的股東，且證券公司實際控制人、控股股東和第一大股東未發(fā)生變化。變更持有5%以上股權的股東、實際控制人但不包括：上市證券公司變更持有5%以上股權的股東、實際控制人。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括（）。
- A 、證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度
- B 、信息披露
- C 、檢查制度
- D 、自律管理
- 2 【多選題】中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責任制的要求，依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務活動中涉及的（）等事項進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。
- A 、客戶選擇
- B 、合同簽訂
- C 、授信額度的確定
- D 、擔保物的收取和管理
- 3 【選擇題】中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)督檢查，對違反有關規(guī)定的證券公司進行處罰。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對證券公司的監(jiān)管措施不包括（）。
- A 、信息披露制度
- B 、證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度
- C 、檢查制度
- D 、建立內(nèi)部稽核制度
- 4 【多選題】中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)督,主要監(jiān)管措施包括（）。
- A 、證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度
- B 、信息披露
- C 、檢查制度
- D 、對違法規(guī)定的證券公司進行處罰
- 5 【判斷題】中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)的證券公司進行檢查，證券承銷業(yè)務的合規(guī)性、正常性和安全性是現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 6 【單選題】下列屬于中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)證券公司承銷業(yè)務的現(xiàn)場檢查包括對（）。
- A 、通過手工或計算機系統(tǒng)對證券公司上報的年度報告進行檢查
- B 、對董事會報告進行檢查
- C 、對財務報表附注的檢查
- D 、機構(gòu)、制度與人員的檢查
- 7 【多選題】中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)證券公司承銷業(yè)務的非現(xiàn)場檢查包括（）。
- A 、機構(gòu)、制度與人員的檢查
- B 、證券公司的年度報告
- C 、董事會報告
- D 、財務報表附注
- 8 【多選題】中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)證券公司承銷業(yè)務的現(xiàn)場檢查包括（）。
- A 、項目的立項決策程序、操作流程、作業(yè)標準和風險防范措施
- B 、有無專門為承銷業(yè)務提供咨詢的研究部門
- C 、有關檔案資料和工作底稿的保存是否完備
- D 、與發(fā)行人的關聯(lián)關系是否充分披露
- 9 【多選題】中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括( )。
- A 、證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度
- B 、證券公司向證券交易所的報告制度
- C 、信息披露
- D 、檢查制度
- 10 【單選題】中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施不包括( )。
- A 、證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度
- B 、定期巡視
- C 、信息披露
- D 、檢查制度
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- 下列關于遠期交易、現(xiàn)貨交易和期貨交易說法中正確的是（）。Ⅰ.遠期交易和現(xiàn)貨交易都是實物商品Ⅱ.遠期和現(xiàn)貨交易目的都是為了商品所有權的轉(zhuǎn)移和商品價值的實現(xiàn)Ⅲ.期貨交易的標的物是標準化期貨合約Ⅳ.期貨交易實質(zhì)是證券交易
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- 會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。
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- 銀行間債券市場成員根據(jù)其是否與中央債券簿記系統(tǒng)直接聯(lián)網(wǎng)辦理債券結(jié)算業(yè)務而分為直接結(jié)算成員和間接結(jié)算成員。其中，間接結(jié)算成員主要是（）。Ⅰ.中小金融機構(gòu) Ⅱ.存款類金融機構(gòu)Ⅲ.非金融機構(gòu) Ⅳ.大型金融機構(gòu)
- 下列屬于背信運用受托財產(chǎn)罪犯罪主體的是（）。 Ⅰ.證券交易所 Ⅱ.期貨交易所 Ⅲ.證券公司 Ⅳ.保險公司
- 基金披露義務人包括（ ）。Ⅰ基金管理人Ⅱ基金托管人Ⅲ召集基金份額持有大會的基金份額持有人Ⅳ中國證券機構(gòu)規(guī)定的法人、公司和其他組織
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