- 多選題注冊資本為人民幣5000萬元的證券公司可以從事的業(yè)務(wù)種類包括（）。
- A 、證券自營業(yè)務(wù)
- B 、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
- C 、證券投資咨詢業(yè)務(wù)
- D 、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)
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參考答案【正確答案：B,C,D】
證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項和數(shù)項的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。經(jīng)營自營業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣1億元。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【單選題】股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣( )萬元。
- A 、100
- B 、300
- C 、500
- D 、800
- 3 【單選題】一證券公司的注冊資本為人民幣5000萬元，則其不可以從事的業(yè)務(wù)是（）。
- A 、證券自營業(yè)務(wù)
- B 、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
- C 、證券投資咨詢
- D 、與證券有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)
- 4 【單選題】注冊資本最低限額為人民幣五千萬元的證券公司可以從事（ ）業(yè)務(wù)。
- A 、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問
- B 、證券資產(chǎn)管理
- C 、證券自營
- D 、證券承銷與保薦
- 5 【組合型選擇題】注冊資本最低限額為人民幣5000萬元的，證券公司可以從事的業(yè)務(wù)種類包括（）。 Ⅰ.證券投資咨詢 Ⅱ.財務(wù)顧問業(yè)務(wù) Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì) Ⅳ .證券自營
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】注冊資本最低限額為人民幣5000萬元的證券公司可以從事的業(yè)務(wù)種類包括（）。 Ⅰ.證券投資咨詢業(yè)務(wù) Ⅱ.財務(wù)顧問業(yè)務(wù) Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) Ⅳ.證券自營業(yè)務(wù)
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、 Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【組合型選擇題】 注冊資本最低限額為人民幣5 000萬元的證券公司可以從事的業(yè)務(wù)種類包括（）。 Ⅰ.證券投資咨詢業(yè)務(wù) Ⅱ.財務(wù)顧問業(yè)務(wù) Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) Ⅳ.證券自營業(yè)務(wù)
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【組合型選擇題】注冊資本最低限額為人民幣5000萬元的，證券公司可以從事的業(yè)務(wù)種類包括（）。 Ⅰ.證券投資咨詢 Ⅱ.財務(wù)顧問業(yè)務(wù) Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì) Ⅳ.證券自營
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】注冊資本最低限額為人民幣5000萬元的，證券公司可以從事的業(yè)務(wù)種類包括（）。 Ⅰ.證券投資咨詢 Ⅱ.財務(wù)顧問業(yè)務(wù) Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì) Ⅳ.證券自營
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】注冊資本最低限額為人民幣5000萬元的證券公司可以從事的業(yè)務(wù)種類包括（）。 Ⅰ.證券投資咨詢業(yè)務(wù) Ⅱ.財務(wù)顧問業(yè)務(wù) Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) Ⅳ.證券自營業(yè)務(wù)
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、 Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
熱門試題換一換
- 證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報競價。
- ( )可以要求境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、托管人提供境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外投資活動有關(guān)資料；必要時，可以進(jìn)行現(xiàn)場檢查。 I.中國證監(jiān)會 II.國家外匯局 III.證券監(jiān)督管理委員會 IV.證券業(yè)協(xié)會
- 下列不屬于直接融資特點的是（）。
- VaR的應(yīng)用真正興起始于（）年。
- “貨幣供應(yīng)量↑－實際利率↓－匯率↓－凈出囗↑－總產(chǎn)出↑”描述的是貨幣政策的（）。
- 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。保證金可以充抵證券，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于（）。
- 個人申請保薦代表人資格，下列應(yīng)當(dāng)具備的條件中錯誤的是（）。
- 對中國證監(jiān)會采取的監(jiān)管措施，保薦代表人提出申辯的，如有充分證據(jù)證明事實存在且理由成立，中國證監(jiān)會予以采納的情形有（）。Ⅰ. 發(fā)行人或其高管人員故意隱瞞重大事實,保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)Ⅱ.發(fā)行人已在公開募集文件中做出特別提示,保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)Ⅲ.發(fā)行人因不可抗力致使業(yè)績、募集資金運用等出現(xiàn)異常或未能履行承諾Ⅳ.發(fā)行人及其高管人員在持續(xù)督導(dǎo)期間故意違法違規(guī),保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人主動予以揭示,已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)
- 信用風(fēng)險是（）的主要風(fēng)險。
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