- 組合型選擇題 定向資產管理合同中至少包括( )。 I.客戶資產的管理方式和管理權限 II.各類風險揭示 III.當事人的權利和義務 IV.客戶資產的清算返還事宜
- A 、I 、II、 III、 IV
- B 、II 、III、 IV
- C 、I 、III
- D 、I、 II 、IV

掃碼下載億題庫
精準題庫快速提分
參考答案【正確答案:A】
資產管理合同應當包含下列基本事項:(1)客戶資產的種類和數(shù)額;(2)投資范圍、投資限制和投資比例;(3)投資目標和管理期限;(4)客戶資產的管理方式和管理權限;(5)各類風險揭示;(6)客戶資產管理信息的提供和查詢方式;(7)當事人的權利和義務;(8)管理報酬的計算方法和支付方式;(9)與客戶資產管理有關的其他費用的提取、支付方式;(10)合同解除、終止條件、程序及客戶資產的清算返還事宜;(11)違約責任和糾紛的解決方式;(12)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】定向資產管理合同包括以下基本事項()。
- A 、價值變動提示
- B 、由中國證監(jiān)會頒發(fā)的業(yè)務許可證
- C 、投資目標和管理期限
- D 、各類風險提示
- 2 【判斷題】定向資產管理合同應當包括投資范圍、投資限制和投資比例。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【組合型選擇題】定向資產管理合同應當包括的基本事項()。 I.客戶資產的種類和數(shù)額 II.投資范圍、投資限制和投資比例 III.投資目標和管理期限 IV.客戶資產的管理方式和管理權限
- A 、I、 II、 III
- B 、I 、II 、III 、IV
- C 、III、 IV
- D 、I 、II、 IV
- 4 【單選題】定向資產管理合同一般不包括()。
- A 、承諾客戶最低收益
- B 、客戶資產的種類和數(shù)額
- C 、投資范圍、投資限制和投資比例
- D 、投資目標和管理期限
- 5 【單選題】定向資產管理合同中一般不包括()。
- A 、客戶資產的種類和數(shù)額
- B 、當事人的權利和義務
- C 、各類風險揭示
- D 、前言
- 6 【判斷題】定向資產管理合同應當包括投資范圍、投資限制和投資比例等基本事項。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 7 【多選題】定向資產管理合同應當包括()。
- A 、
客戶資產的種類和數(shù)額 - B 、
投資目標和管理期限 - C 、
資產管理信息的提供及查詢方式 - D 、
違約責任和糾紛的解決方式
- 8 【多選題】定向資產管理合同應當包括( )。
- A 、投資范圍、投資限制和投資比例
- B 、客戶資產的種類和數(shù)額
- C 、當事人的權利和義務
- D 、資產管理信息的提供及查詢方式
- 9 【組合型選擇題】定向資產管理合同應當包括的基本事項()。 I.客戶資產的種類和數(shù)額 II.投資范圍、投資限制和投資比例 III.投資目標和管理期限 IV.客戶資產的管理方式和管理權限
- A 、I、 II、 III
- B 、I 、II 、III 、IV
- C 、III、 IV
- D 、I 、II、 IV
- 10 【選擇題】定向資產管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由,應當終止資產管理合同的,證券公司在扣除合同約定的各項費用后,()將客戶賬戶內的全部資產交還客戶。
- A 、無須
- B 、必須
- C 、可以
- D 、看情況而定
熱門試題換一換
- 客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶,用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)。
- 上市公司所屬企業(yè)申請境外上市須董事會做出決議并提請股東大會批準的事項不包括( )。
- 下列關于監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務監(jiān)管規(guī)定的說法中,錯誤的是()。
- 下列關于我國《證券法》對證券自營業(yè)務違規(guī)行為的規(guī)定中,正確的有()。 Ⅰ.個人從事內幕交易的,責令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上60萬元以下的罰款 Ⅱ.單位操縱證券市場的,應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以10萬元以上60萬元以下的罰款 Ⅲ.證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務情節(jié)嚴重的,暫停或者撤銷證券自營業(yè)務許可 Ⅳ.證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理,混合操作的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以5萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格
- 操縱證券、期貨市場罪是指以獲取不正當利益或者轉嫁風險為目的,集中()或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,與他人串通相互進行證券、期貨交易, 自買自賣期貨合約,操縱證券、期貨市場交易量、交易價格,制造證券、期貨市場假象,誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出準確投資決定,擾亂證券、期貨市場秩序的行為。 Ⅰ.資金優(yōu)勢 Ⅱ.持股優(yōu)勢 Ⅲ.持倉優(yōu)勢 Ⅳ.技術優(yōu)勢
- 基金管理人應在每個季度結束之日起()內編制基金季度報告,并將季度報告登載在指定報刊和網站上。
- 按照《證券市場基本法律法規(guī)》的要求,以下()不屬于證券公司治理的基本要求。
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
8oM5Z
