- 單選題《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》在基金監(jiān)管法律制度體系中屬于（ ）。
- A 、法律
- B 、部門(mén)規(guī)章
- C 、規(guī)范性文件
- D 、自律規(guī)則
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參考答案【正確答案：D】
我國(guó)基金監(jiān)管活動(dòng)中所依據(jù)的自律規(guī)則主要有：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》《基金從業(yè)人員證券投資管理指引（試行）》《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售公平競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)范》等。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 2 【單選題】《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》第十三條規(guī)定，私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括（）。 Ⅰ. 私募基金的名稱(chēng) Ⅱ. 成立時(shí)間和備案時(shí)間 Ⅲ. 主要投資領(lǐng)域 Ⅳ. 基金管理人及基金托管人等基本信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 3 【單選題】 （）在基金管理人登記、基金備案、投資情況報(bào)告要求和會(huì)員管理等環(huán)節(jié)，對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會(huì)員服務(wù)。
- A 、證券業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、基金業(yè)協(xié)會(huì)
- C 、證券公司
- D 、證監(jiān)會(huì)
- 4 【單選題】《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》對(duì)從業(yè)人員從業(yè)資格的基本要求規(guī)定，私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，最近（）年沒(méi)有重大失信記錄，未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施。
- A 、一
- B 、二
- C 、三
- D 、五
- 5 【單選題】《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行)》自（）年2月7日起施行。
- A 、2013
- B 、2014
- C 、2015
- D 、2016
- 6 【單選題】《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行〉》自（ ）年2月7日起施行。
- A 、2013
- B 、2014
- C 、2015
- D 、2016
- 7 【單選題】 《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行)》自（)年2月7日起施行。
- A 、2013
- B 、2014
- C 、2015
- D 、2016
- 8 【單選題】 《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》對(duì)從業(yè)人員從業(yè)資格的基本要求規(guī)定，私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，最近（ ）年沒(méi)有重大失信記錄，未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)進(jìn)入措施。
- A 、一
- B 、二
- C 、三
- D 、四
- 9 【單選題】 《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》對(duì)從業(yè)人員從業(yè)資格的基本要求規(guī)定，私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，最近（ ）年沒(méi)有重大失信記錄，未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)進(jìn)入措施。
- A 、一
- B 、二
- C 、三
- D 、四
- 10 【單選題】《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行〉》自（ ）年2月7日起施行。
- A 、2013
- B 、2014
- C 、2015
- D 、2016
熱門(mén)試題換一換
- 設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，至少有（）個(gè)投資者應(yīng)符合必備投資者的要求
- 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的禁止行為包括（ ）。 Ⅰ.在簽訂銷(xiāo)售協(xié)議或銷(xiāo)售基金的活動(dòng)中進(jìn)行商業(yè)賄賂 Ⅱ.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平 Ⅲ.未經(jīng)公告擅自變更向基金投資人的收費(fèi)項(xiàng)目或收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) Ⅳ.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金
- 作為股東的基金份額持有人對(duì)基金的投資與運(yùn)營(yíng)管理參與方式，主要是通過(guò)可能參與董事會(huì)以對(duì)基金的（）產(chǎn)生影響。
- 公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（ ）的罰款。
- 從事基金銷(xiāo)售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的非銀行支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照（）有關(guān)要求存放、使用、劃轉(zhuǎn)客戶(hù)備付金，不得將客戶(hù)備付金用于基金贖回墊支。
- 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)管理客戶(hù)身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存（）年。
- 截至2016年12月31日，某股票型基金規(guī)模18億元，股票投資總市值10億元，前十大重倉(cāng)股票投資總市值3.7億元，則該基金的持股集中度為（）。
- 股權(quán)投資基金投資中，優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)一定程度上（ ）。
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