- 組合型選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)選擇符合下列（）條件的信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)開展工作。Ⅰ.近3年未因從事非法金融活動(dòng)，違反金融監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定展業(yè)，為非法金融活動(dòng)提供信息發(fā)布服務(wù)等情形受到監(jiān)管部門行政處罰或重大監(jiān)管措施Ⅱ.信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、實(shí)際控制人控制的其他信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)最近1年內(nèi)不存在證券期貨重大違法違規(guī)記錄Ⅲ.具備安全、穩(wěn)定的信息技術(shù)服務(wù)能力Ⅳ.具備及時(shí)、高效的應(yīng)急響應(yīng)能力
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D正確：證券公司應(yīng)當(dāng)選擇符合下列條件的信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)開展工作：
（1）近3年未因從事非法金融活動(dòng)，違反金融監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定展業(yè)，為非法金融活動(dòng)提供信息發(fā)布服務(wù)等情形受到監(jiān)管部門行政處罰或重大監(jiān)管措施；
（2）信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、實(shí)際控制人控制的其他信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)最近1年內(nèi)不存在證券期貨重大違法違規(guī)記錄；
（3）具備安全、穩(wěn)定的信息技術(shù)服務(wù)能力；
（4）具備及時(shí)、高效的應(yīng)急響應(yīng)能力；
（5）熟悉相關(guān)證券基金業(yè)務(wù)，具備持續(xù)評(píng)估信息技術(shù)產(chǎn)品及服務(wù)是否符合監(jiān)管要求的能力；
（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
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- B 、本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的30％
- C 、募集的資金必須符合股東會(huì)或股東大會(huì)核準(zhǔn)的用途，且符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策
- D 、經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)，債券信用級(jí)別一般
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- A 、3 000；6 000
- B 、3 000；5 000
- C 、2 000；6 000
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（ ）。 I.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6 000萬元 II.累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40% III.最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息 IV.籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、III、IV
- D 、II、III、IV
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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熱門試題換一換
- 下列哪一項(xiàng)不屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能（）。
- 客戶開立資金賬戶時(shí)必須簽署()等文件。
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- 根據(jù)《證券法》，應(yīng)當(dāng)為組織公平的集中交易提供保障，實(shí)時(shí)公布證券交易即時(shí)行情的是（）。
- 公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載（）等事項(xiàng)。Ⅰ. 股東的姓名或者名稱及住所Ⅱ. 各股東所持股份數(shù)Ⅲ. 各股東所持股票的編號(hào)Ⅳ. 各股東取得股份的日期
- 現(xiàn)金流量分析的內(nèi)容包括（）。Ⅰ.流動(dòng)性分析Ⅱ.獲取現(xiàn)金能力分析Ⅲ.財(cái)務(wù)彈性分析Ⅳ.收益質(zhì)量分析
- 證券公司未按照規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。
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