- 單選題期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示( )，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書(shū)面合同。
- A 、交易規(guī)則
- B 、獲利說(shuō)明
- C 、交易合同書(shū)
- D 、風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)
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參考答案【正確答案：D】
《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十四條 期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書(shū)面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。 期貨公司不得向客戶做獲利保證；不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，錯(cuò)誤的做法是（）。
- A 、以客戶的名義進(jìn)行期貨交易
- B 、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易
- C 、交易結(jié)果由自己承擔(dān)
- D 、交易結(jié)果由客戶承擔(dān)
- 2 【客觀案例題】某期貨公司接受客戶李某委托為其進(jìn)行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢(shì)，于是下達(dá)交易指令，買(mǎi)入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測(cè)白糖期貨的走勢(shì)并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，于是擅自做主沒(méi)有為李某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價(jià)格迅速上漲，造成李某沒(méi)有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。
- A 、隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令
- B 、使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令
- C 、未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所
- D 、以上都不是
- 3 【客觀案例題】某期貨公司接受客戶李某委托為其進(jìn)行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢(shì)，于是下達(dá)交易指令，買(mǎi)入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測(cè)白糖期貨的走勢(shì)并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，于是擅自做主沒(méi)有為李某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價(jià)格迅速上漲，造成李某沒(méi)有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。
- A 、隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令
- B 、使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令
- C 、未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所
- D 、以上都不是
- 4 【單選題】期貨公司接受客戶委托進(jìn)行期貨交易時(shí)，下列做法恰當(dāng)?shù)氖? )。
- A 、事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)
- B 、客戶存人資金后，期貨公司即按照客戶風(fēng)險(xiǎn)分散化原則自行決定期貨投資組合
- C 、約定與客戶分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的比例
- D 、約定與客戶分享收益的比例
- 5 【客觀案例題】某期貨公司接受客戶李某委托為其進(jìn)行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢(shì)，于是下達(dá)交易指令，買(mǎi)入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測(cè)白糖期貨的走勢(shì)并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，于是擅自做主沒(méi)有為李某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價(jià)格迅速上漲，造成李某沒(méi)有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。
- A 、隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令
- B 、使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令
- C 、未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所
- D 、以上都不是
- 6 【客觀案例題】某期貨公司接受客戶李某委托為其進(jìn)行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢(shì)，于是下達(dá)交易指令，買(mǎi)入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測(cè)白糖期貨的走勢(shì)并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，于是擅自做主沒(méi)有為李某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價(jià)格迅速上漲，造成李某沒(méi)有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。
- A 、隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令
- B 、使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令
- C 、未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所
- D 、以上都不是
- 7 【客觀案例題】某期貨公司接受客戶李某委托為其進(jìn)行白糖期貨交易,李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn),總結(jié)經(jīng)驗(yàn)得出白糖處于多頭行情中,并有加速上漲的趨勢(shì),于是下達(dá)交易指令,買(mǎi)入白糖期貨合約50手。但是,期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn),預(yù)測(cè)白糖期貨的走勢(shì)并不十分明朗,有下跌的風(fēng)險(xiǎn),于是擅自做主沒(méi)有為李某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價(jià)格迅速上漲,造成李某沒(méi)有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。
- A 、隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令
- B 、使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令
- C 、未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所
- D 、以上都不是
- 8 【客觀案例題】某期貨公司接受客戶李某委托為其進(jìn)行白糖期貨交易,李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn),總結(jié)經(jīng)驗(yàn)得出白糖處于多頭行情中,并有加速上漲的趨勢(shì),于是下達(dá)交易指令,買(mǎi)入白糖期貨合約50手。但是,期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn),預(yù)測(cè)白糖期貨的走勢(shì)并不十分明朗,有下跌的風(fēng)險(xiǎn),于是擅自做主沒(méi)有為李某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價(jià)格迅速上漲,造成李某沒(méi)有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。
- A 、隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令
- B 、使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令
- C 、未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所
- D 、以上都不是
- 9 【單選題】期貨公司接受客戶委托進(jìn)行期貨交易時(shí)，下列做法恰當(dāng)?shù)氖? )。
- A 、事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)
- B 、客戶存入資金后，期貨公司即按照客戶風(fēng)險(xiǎn)分散化原則自行決定期貨投資組合
- C 、約定與客戶分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的比例
- D 、約定與客戶分享收益的比例
- 10 【單選題】期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示( )，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書(shū)面合同。
- A 、交易規(guī)則
- B 、獲利說(shuō)明
- C 、交易合同書(shū)
- D 、風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)
熱門(mén)試題換一換
- 下列關(guān)于股票期貨的說(shuō)法，正確的是( )。
- 根據(jù)確定具體時(shí)點(diǎn)實(shí)際交易價(jià)格的權(quán)利歸屬劃分，基差交易可分為（）。
- 會(huì)員制期貨交易所的理事會(huì)會(huì)議須有（）以上理事出席方為有效。
- 在公司制期貨交易所中，負(fù)責(zé)提請(qǐng)聘任或解聘交易所財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的是( )。
- 下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的行為，合法的是( )。
- 申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷(xiāo)，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員( )。
- 我國(guó)的介紹經(jīng)紀(jì)商能提供的服務(wù)有( )。
- 3月1日，芝加哥商業(yè)交易所（CME）的 6 月歐元/美元期貨價(jià)格為1.1200，而倫敦國(guó)際金融期貨交易所（NYSE-Liffe）的6月歐元/美元期貨價(jià)格為1.1256。交易者認(rèn)為，當(dāng)前兩者價(jià)差過(guò)大，則合理的操作為（） 。
- 空頭看跌期權(quán)的損益圖為。（）
- 首席風(fēng)險(xiǎn)官工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)（）。
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