- 組合型選擇題下列屬于全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的監(jiān)管對(duì)象的是（）。Ⅰ.實(shí)際控制人 Ⅱ.會(huì)計(jì)師事務(wù)所Ⅲ.律師事務(wù)所Ⅳ.高級(jí)管理人員
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C正確：全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以對(duì)《業(yè)務(wù)規(guī)則》規(guī)定的監(jiān)管對(duì)象（申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人，主辦券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，投資者等）采取相應(yīng)的自律監(jiān)管措施。
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熱門(mén)試題換一換
- 證券公司申請(qǐng)融資業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料中包括由證券交易所出具的融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過(guò)專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)的證明文件。
- 董事會(huì)對(duì)（ ）負(fù)責(zé)。
- 在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立,經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn),從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金,稱(chēng)之為( )。
- 股票是一種資本證券，它屬于（）。
- 募集機(jī)構(gòu)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)媒介在線(xiàn)向投資者推介私募基金之前應(yīng)設(shè)置在線(xiàn)特定對(duì)象確定程序，在線(xiàn)特定對(duì)象確定程序至少應(yīng)包括（）環(huán)節(jié)。Ⅰ.投資者如實(shí)填報(bào)真實(shí)身份信息及聯(lián)系方式Ⅱ.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)驗(yàn)證碼等有效方式核實(shí)用戶(hù)的注冊(cè)信息Ⅲ.投資者閱讀并同意募集機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)協(xié)議Ⅳ.投資者閱讀并主動(dòng)確認(rèn)其自身符合合格投資者的要求Ⅴ.投資者在線(xiàn)填報(bào)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的問(wèn)卷調(diào)查
- 主辦券商因違反細(xì)則被終止從事相關(guān)業(yè)務(wù)的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司將在終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)之日起（）個(gè)月內(nèi)不再受理其申請(qǐng)。
- 基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由（）承擔(dān)。
- 證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的基本原則包括（）。Ⅰ.依法合規(guī)Ⅱ.公正公開(kāi)Ⅲ.誠(chéng)實(shí)守信Ⅳ.公平維護(hù)客戶(hù)利益
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