基金從業(yè)資格
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首頁基金從業(yè)資格考試題庫正文
  • 單選題守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的基本要求,守法合規(guī)的“法”和“規(guī)”是指()。
  • A 、規(guī)范證券投資基金領(lǐng)域的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章
  • B 、基金合同
  • C 、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的行業(yè)自律
  • D 、基金托管協(xié)議

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參考答案

【正確答案:A】

守法合規(guī)是對基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求,守法合規(guī)中的“法”和 “規(guī)”,除了包括憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外,主要是指規(guī)范證券投資基金領(lǐng)域的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章,還包括基金行業(yè)自律性規(guī)則以及基金從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的章程、內(nèi)部規(guī)章制度、工作規(guī)程、紀(jì)律等行為規(guī)范。 

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