- 單選題守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的基本要求,守法合規(guī)的“法”和“規(guī)”是指()。
- A 、規(guī)范證券投資基金領(lǐng)域的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章
- B 、基金合同
- C 、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的行業(yè)自律
- D 、基金托管協(xié)議

掃碼下載億題庫
精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案:A】
守法合規(guī)是對基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求,守法合規(guī)中的“法”和 “規(guī)”,除了包括憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外,主要是指規(guī)范證券投資基金領(lǐng)域的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章,還包括基金行業(yè)自律性規(guī)則以及基金從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的章程、內(nèi)部規(guī)章制度、工作規(guī)程、紀(jì)律等行為規(guī)范。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的基本要求,守法合規(guī)的“法”和“規(guī)”是指()。
- A 、規(guī)范證券投資基金領(lǐng)域的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章
- B 、基金合同
- C 、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的行業(yè)自律
- D 、基金托管協(xié)議
- 2 【單選題】守法合規(guī)是對基金從業(yè)人員最基本的要求,守法合規(guī)中的“法”和規(guī)的范圍包括()。Ⅰ.基金法律法規(guī)Ⅱ.《刑法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《民法》
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 3 【單選題】守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的基本要求,守法合規(guī)的“法”和“規(guī)”是指()。
- A 、規(guī)范證券投資基金領(lǐng)域的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章
- B 、基金合同
- C 、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的行業(yè)自律
- D 、基金托管協(xié)議
- 4 【單選題】守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的基本要求,守法合規(guī)的“法”和“規(guī)”是指()。
- A 、規(guī)范證券投資基金領(lǐng)域的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章
- B 、基金合同
- C 、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的行業(yè)自律
- D 、基金托管協(xié)議
- 5 【單選題】守法合規(guī)是對基金從業(yè)人員最基本的要求,守法合規(guī)中的“法”和規(guī)的范圍包括()。Ⅰ.基金法律法規(guī)Ⅱ.《刑法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《民法》
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 6 【單選題】守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的基本要求,守法合規(guī)的“法”和“規(guī)”是指()。
- A 、規(guī)范證券投資基金領(lǐng)域的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章
- B 、基金合同
- C 、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的行業(yè)自律
- D 、基金托管協(xié)議
- 7 【單選題】守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的基本要求,守法合規(guī)的“法”和“規(guī)”是指()。
- A 、規(guī)范證券投資基金領(lǐng)域的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章
- B 、基金合同
- C 、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的行業(yè)自律
- D 、基金托管協(xié)議
- 8 【單選題】守法合規(guī)是對基金從業(yè)人員最基本的要求,守法合規(guī)中的“法”和規(guī)的范圍包括()。Ⅰ.基金法律法規(guī)Ⅱ.《刑法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《民法》
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 9 【單選題】守法合規(guī)是對基金從業(yè)人員最基本的要求,守法合規(guī)中的“法”和規(guī)的范圍包括()。Ⅰ.基金法律法規(guī)Ⅱ.《刑法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《民法》
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 10 【單選題】守法合規(guī)是對基金從業(yè)人員最基本的要求,守法合規(guī)中的“法”和規(guī)的范圍包括()。Ⅰ.基金法律法規(guī)Ⅱ.《刑法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《民法》
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
熱門試題換一換
- 債券基金的到期日常常會相對固定,所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)也會隨著到期日的臨近而下降。
- 對于由兩種股票構(gòu)成的資產(chǎn)組合,為了能夠最大限度地降低組合風(fēng)險(xiǎn),兩種股票之間的相關(guān)系數(shù)應(yīng)為()。
- 關(guān)于我國私募股權(quán)投資基金發(fā)展及監(jiān)管的主要階段與年代對應(yīng)錯誤的是()。
- 關(guān)于有限合伙企業(yè)的利潤分配、虧損分擔(dān),說法錯誤的( )。
- 某投資管理有限公司經(jīng)協(xié)會備案為私募證券投資管理人,主要業(yè)務(wù)為證券類投資咨詢、該投資管理有限公司發(fā)行產(chǎn)品以及擔(dān)任其他基金管理公司發(fā)行的專戶產(chǎn)品的投資顧問。該投資管理有限公司發(fā)行產(chǎn)品中的下列行為,符合規(guī)定的是()。
- 設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)( )同意。
- 下列關(guān)于本期利潤的說法不正確的是( )。
- 基金銷售機(jī)構(gòu)對于所代銷的股票型基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的依據(jù)()。 Ⅰ.基金托管人 Ⅱ.基金過往業(yè)績 Ⅲ.凈值波動率 Ⅳ.投資范圍
- 基金管理人募集基金完畢()后,應(yīng)及時(shí)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行基金產(chǎn)品備案。
- 有關(guān)債券市場結(jié)算方式的表述正確的是( )。
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
8Me1V
