- 組合型選擇題保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對在深圳證券交易所上市的上市公司披露的哪些情況發(fā)表獨(dú)立意見( )。Ⅰ.募集資金使用情況Ⅱ.委托理財Ⅲ.與合并范圍內(nèi)的子公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易Ⅳ.對合并范圍內(nèi)的子公司提供擔(dān)保Ⅴ.套期保值業(yè)務(wù)
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參考答案【正確答案：A】
《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》(2014年修訂)第二十八條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對上市公司應(yīng)披露的下列事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見：
(一)募集資金使用情況；
(二)限售股份上市流通；
(三)關(guān)聯(lián)交易；
(四)對外擔(dān)保(對合并范圍內(nèi)的子公司提供擔(dān)保除外)；
(五)委托理財；
(六)提供財務(wù)資助(對合并范圍內(nèi)的子公司提供財務(wù)資助除外)；
(七)風(fēng)險投資、套期保值等業(yè)務(wù)；
(八)本所或者保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要發(fā)表獨(dú)立意見的其他事項(xiàng)。
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- 下列關(guān)于《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》兩個規(guī)定的出臺的說法中，正確的有（）。 Ⅰ.有利于引導(dǎo)證券公司加強(qiáng)證券研究和服務(wù)投入，培育證券研究和顧問服務(wù)團(tuán)隊(duì) Ⅱ.有利于引導(dǎo)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)加快業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，探索形成新的業(yè)務(wù)發(fā)展模式 Ⅲ.促進(jìn)證券投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場秩序 Ⅳ.提高研究水平和綜合服務(wù)能力，提升證券服務(wù)核心競爭力
- 每個月的物價指數(shù)可以用（）方法來計算。
- 《證券法》規(guī)定，證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項(xiàng)，責(zé)令改正，并處以（）罰款。
- 個體工商戶的生產(chǎn)、經(jīng)營所得和對企事業(yè)單位的承包經(jīng)營、承租經(jīng)營所得，以及個人獨(dú)資和合伙企業(yè)投資者的生產(chǎn)經(jīng)營所得均適用（）的五級超額累進(jìn)稅率。
- 債項(xiàng)評級所計量和評價的特定風(fēng)向因素有（）。Ⅰ.抵押Ⅱ.地區(qū)和行業(yè)Ⅲ.優(yōu)先性Ⅳ.產(chǎn)品類別
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