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首頁(yè) 基金從業(yè)資格考試題庫(kù) 正文

單選題根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》，下列可疑交易情形中，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心提交報(bào)告的同時(shí)，另行向所在地中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告并配合調(diào)查的是（）。
A 、某客戶賬戶短期內(nèi)頻繁發(fā)生小額轉(zhuǎn)賬，交易模式疑似規(guī)避大額交易監(jiān)測(cè)，但未發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪跡象
B 、經(jīng)核查，某企業(yè)賬戶交易明顯涉嫌跨境洗錢(qián)犯罪，且涉及金額巨大
C 、某個(gè)人客戶賬戶資金流動(dòng)與日常收入不符，但僅存在輕微可疑，未危害國(guó)家安全或社會(huì)穩(wěn)定
D 、發(fā)現(xiàn)某客戶交易存在可疑，但情節(jié)較輕微，金融機(jī)構(gòu)僅通過(guò)內(nèi)部流程核實(shí)，未向任何外部機(jī)構(gòu)報(bào)告

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參考答案

【正確答案：B】

可疑交易報(bào)告方面，根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》，可疑交易符合下列情形之一的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告的同時(shí)，以電子形式或書(shū)面形式向所在地中國(guó)人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并配合反洗錢(qián)調(diào)查：

（1）明顯涉嫌洗錢(qián)、恐怖融資等犯罪活動(dòng)的；

（2）嚴(yán)重危害國(guó)家安全或者影響社會(huì)穩(wěn)定的；

（3）其他情節(jié)嚴(yán)重或者情況緊急的情形。

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