- 判斷題股份有限公司的設(shè)立申請(qǐng)由中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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參考答案【正確答案：B】
股份有限公司中只有證券公司的設(shè)立須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
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- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【判斷題】證券公司設(shè)立申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 3 【多選題】中國證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的證券公司在（）等方面提出了審慎性要求。
- A 、凈資本
- B 、經(jīng)營管理能力
- C 、公司治理結(jié)構(gòu)
- D 、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部控制機(jī)制
- 4 【選擇題】設(shè)立股份有限公司應(yīng)由（）作為申請(qǐng)人。
- A 、董事會(huì)
- B 、監(jiān)事會(huì)
- C 、理事會(huì)
- D 、董事長
- 5 【組合型選擇題】設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時(shí)，申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。 Ⅰ.有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書 Ⅱ.全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明 Ⅲ.部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明 Ⅳ.國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】申請(qǐng)?jiān)O(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交的文件包括（）。 Ⅰ.依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明 Ⅱ.發(fā)起人首次出資是非貨幣財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時(shí)提交已辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件 Ⅲ.載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明 Ⅳ.公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請(qǐng)書
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時(shí)，申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（ ）。 I .有限責(zé)任公司全體股東簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書 II .全體股東或者發(fā)起人指定代表的證明 III. 全體股東或者發(fā)起人共同委托代理人的證明 IV. 股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書
- A 、I、 III
- B 、II、 IV
- C 、I、 II 、III 、IV
- D 、I 、III 、IV
- 8 【組合型選擇題】設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時(shí)，申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。 I .有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書 II. 全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明 III .部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明 IV .國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件
- A 、I、 II 、III
- B 、I、 II 、IV
- C 、I 、III、 IV
- D 、II 、III 、IV
- 9 【選擇題】設(shè)立股份有限公司應(yīng)由（）作為申請(qǐng)人。
- A 、董事會(huì)
- B 、監(jiān)事會(huì)
- C 、理事會(huì)
- D 、董事長
- 10 【組合型選擇題】申請(qǐng)?jiān)O(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交的文件包括（）。 Ⅰ.依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明 Ⅱ.發(fā)起人首次出資是非貨幣財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時(shí)提交已辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件 Ⅲ.載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明 Ⅳ.公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請(qǐng)書
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
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- 上海證券交易所國債質(zhì)押式回購交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.005或其整數(shù)倍。
- 在資產(chǎn)評(píng)估時(shí)，應(yīng)根據(jù)不同的目的、對(duì)象選用統(tǒng)一的價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)。
- 中國證監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場檢查包括()。
- 以下關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性的說法正確的有（ ）。 I.基金管理人依法宣告破產(chǎn)時(shí)，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)算入清算財(cái)產(chǎn) II.基金財(cái)產(chǎn)與基金份額持有人未投資于基金的其他財(cái)產(chǎn)相區(qū)別 III.基金財(cái)產(chǎn)與基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)相區(qū)別 IV.基金財(cái)產(chǎn)與托管人的固有財(cái)產(chǎn)相區(qū)別
- 證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場交易的政府債券、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券，以獲取營利的行為，稱為（ ）。
- 某投資者以平價(jià)買了一張票面年利率為10％的債券，若一年中通貨膨脹率為5％，則投資者的實(shí)際收益率為（）。
- 我國開放式股票基金的贖回采用（）。Ⅰ.未知價(jià)法Ⅱ.已知價(jià)法Ⅲ.金額贖回Ⅳ.份額贖回
- 洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系的基本要素包括（）。I.客戶特性II.地域III.業(yè)務(wù)IV.行業(yè)
- 證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制因重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌娘L(fēng)險(xiǎn)有（）。 Ⅰ.匯率風(fēng)險(xiǎn) Ⅱ.法律風(fēng)險(xiǎn) Ⅲ.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ.道德風(fēng)險(xiǎn)
- 為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金應(yīng)按照資產(chǎn)管理和保管分開的原則進(jìn)行運(yùn)作，并由專門的（）保管基金資產(chǎn)。
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