- 組合型選擇題保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《保薦辦法》的規(guī)定,未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正,并可對(duì)其采取的監(jiān)管措施有()。Ⅰ.監(jiān)管談話Ⅱ.警告Ⅲ.重點(diǎn)關(guān)注Ⅳ.罰款Ⅴ.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案:D】
選項(xiàng)D正確:《保薦辦法》第六十六條:保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反本辦法,未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正,并對(duì)其采取監(jiān)管談話(Ⅰ正確)、重點(diǎn)關(guān)注(Ⅲ正確)、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)(Ⅴ正確)、責(zé)令公開說明、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施;依法應(yīng)給予行政處罰的,依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān),追究其刑事責(zé)任(Ⅱ和Ⅳ屬于行政處罰)。
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- 關(guān)于基金評(píng)價(jià),以下表述不正確的是()。
- 2014年8月31日,上市公司通過向甲公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)的方式,甲公司取得上市公司控制權(quán),上市公司2013年12月31日資產(chǎn)總額為20億元,2014年12月31日資產(chǎn)總額為22億元,2015年,甲擬將其全資子公司注入上市公司,作價(jià)20億元,標(biāo)的公司2013年、2014年末資產(chǎn)總額分別為10億元、12億元,則以下說法正確的有()。Ⅰ.標(biāo)的公司可以是有限合伙企業(yè)Ⅱ.標(biāo)的公司必須符合首發(fā)管理辦法規(guī)定Ⅲ.配套融資補(bǔ)流不超過6億元Ⅳ.配套融資補(bǔ)流不超過10億元Ⅴ.在審議本次重組時(shí)召開的股東大會(huì),甲應(yīng)回避表決
- 證券投資技術(shù)分析中,K線組合應(yīng)用中的星形組合包括()。 Ⅰ.錘頭與吊頸 Ⅱ.射擊之星 Ⅲ.黃昏之星 Ⅳ.早晨之星
- 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后()個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。
- 量化投資技術(shù)在選股上的應(yīng)用,主要方式包括()。Ⅰ.單因素選股Ⅱ.基本面選股Ⅲ.多因素選股Ⅳ.動(dòng)量、反向選股
- 以下屬于客戶證券投資理財(cái)要求中的中期目標(biāo)的是()。 Ⅰ.子女教育儲(chǔ)蓄 Ⅱ.按揭購房 Ⅲ. 存款 Ⅳ.購新車
- 在制定保險(xiǎn)規(guī)劃的原則中,分析客戶保險(xiǎn)需要考慮的因素有( )。 Ⅰ.適應(yīng)性 Ⅱ.選擇性 Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)性 Ⅳ.平等性 Ⅴ.客戶經(jīng)濟(jì)支付能力
- 截至2010年12月31日,甲上市公司的總資產(chǎn)為4億元,凈資產(chǎn)為0.9億元,甲公司2010年度的營(yíng)業(yè)收入為3億元。根據(jù)《重組管理辦法》的規(guī)定,甲公司在2011年10月發(fā)生的下列哪些行為,構(gòu)成重大資產(chǎn)重組()。Ⅰ.甲公司購買乙公司的資產(chǎn)凈額占上市公司2010年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上,且超過4000萬元人民幣Ⅱ.甲公司出售對(duì)丙公司的全部股權(quán),出售前持有丙公司70%的股份,丙公司2010年度的營(yíng)業(yè)收入為2億元Ⅲ.甲公司將部分資產(chǎn)出售給乙公司,出售的資產(chǎn)在2010年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到35%Ⅳ.2010年11月,甲公司購買丁公司的非股權(quán)資產(chǎn),該項(xiàng)資產(chǎn)凈資產(chǎn)賬面值和成交金額都為0.4億元,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定,該次交易不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組;本次甲公司購買丁公司的非股權(quán)資產(chǎn),該項(xiàng)資產(chǎn)凈資產(chǎn)賬面值和成交金額都為0.3億元Ⅴ.因經(jīng)營(yíng)虧損,甲公司與戊公司簽訂協(xié)議,將全部經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)委托戊公司經(jīng)營(yíng),經(jīng)營(yíng)期限為20年,甲公司每年收取固定費(fèi)用,協(xié)議期間甲公司不得收回資產(chǎn)
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