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首頁證券投資顧問考試題庫正文
  • 組合型選擇題保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《保薦辦法》的規(guī)定,未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正,并可對(duì)其采取的監(jiān)管措施有()。Ⅰ.監(jiān)管談話Ⅱ.警告Ⅲ.重點(diǎn)關(guān)注Ⅳ.罰款Ⅴ.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
  • E 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

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參考答案

【正確答案:D】

選項(xiàng)D正確:《保薦辦法》第六十六條:保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反本辦法,未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正,并對(duì)其采取監(jiān)管談話(Ⅰ正確)、重點(diǎn)關(guān)注(Ⅲ正確)、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)(Ⅴ正確)、責(zé)令公開說明、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施;依法應(yīng)給予行政處罰的,依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān),追究其刑事責(zé)任(Ⅱ和Ⅳ屬于行政處罰)。

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