- 單選題期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員成為不適當人選是由（）認定的。
- A 、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
- B 、期貨業(yè)協(xié)會
- C 、期貨交易所
- D 、會員大會
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參考答案【正確答案：A】
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十四條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選。
您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)監(jiān)管談話的，期貨公司應當將該人員免職。（）
- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【單選題】期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自做出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 3 【單選題】期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員兼職的說法正確的是（）。
- A 、期貨公司董事可以在黨政機關(guān)兼職
- B 、期貨公司總經(jīng)理可以兼任其子公司的董事
- C 、期貨公司董事長可以兼任其子公司的總經(jīng)理
- D 、期貨公司營業(yè)部負責人可以兼任其他營業(yè)部的負責人
- 4 【單選題】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員成為不適當人選是由（）認定的。
- A 、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
- B 、期貨業(yè)協(xié)會
- C 、期貨交易所
- D 、會員大會
- 5 【判斷題】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)監(jiān)管談話的，期貨公司應當將該人員免職。（）
- A 、正確
- B 、錯誤
- 6 【多選題】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列（）情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選。
- A 、向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果
- B 、拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果
- C 、1年內(nèi)累計2次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話
- D 、對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任
- 7 【判斷題】期貨公司董事，監(jiān)事、高級管理人員累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以認定其為不適當人選。（）
- A 、正確
- B 、錯誤
- 8 【多選題】《期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，總經(jīng)理的行為規(guī)則包括（）。
- A 、認真執(zhí)行董事會決議
- B 、確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行
- C 、確保期貨保證金安全
- D 、重點關(guān)注中小股東權(quán)益
- 9 【判斷題】期貨公司董事，監(jiān)事、高級管理人員累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以認定其為不適當人選。（）
- A 、正確
- B 、錯誤
- 10 【判斷題】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員免職。（）
- A 、正確
- B 、錯誤
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- 如果期權(quán)買方買入了看漲期權(quán)，那么在期權(quán)合約的有效期限內(nèi)如果該期權(quán)標的物即相關(guān)期貨合約的市場價格上漲，則（ ）。
- 對交易者來說，期貨合約的唯一變量是（）。
- 在我國，年度GDP初步核算數(shù)在年后（）天公布。
- 5月10日，某交易者買入8手7月銅期貨合約的同時賣出10手9月銅期貨合約，價格分別為46500元/噸和47800元/噸。6月9日，該交易者對上述合約全部對沖平倉，7月和9月合約平倉價格分別為47000元/噸和48300元/噸。該交易者在期貨市場上（）。（不考慮手續(xù)費，銅期貨合約5噸/手）
- 我國期貨交易所規(guī)定，當會員、客戶出現(xiàn)下列情形( )之一時，交易所有權(quán)對其持倉進行強行平倉。
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- 則該產(chǎn)品嵌入了（）。
- 中國證監(jiān)會使用期貨保障基金補償投資者的條件是（）。
- 根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》的規(guī)定，資產(chǎn)管理計劃的初始募集規(guī)模不得低于（）。
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