- 單選題某基金管理公司實(shí)施內(nèi)部控制，下列做法符合內(nèi)部控制目標(biāo)的是（ ）。
- A 、合并信息技術(shù)部和檢查稽核部，確保財(cái)務(wù)信息和其他信息準(zhǔn)確、及時(shí)
- B 、鼓勵(lì)基金經(jīng)理通過媒體向公眾推薦股票，提升公司知名度
- C 、制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎(jiǎng)懲制度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件處理不當(dāng)?shù)南嚓P(guān)責(zé)任人有懲罰措施
- D 、督察長(zhǎng)兼職財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，更好的防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
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參考答案【正確答案：C】
在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基礎(chǔ)上，基金管理人通過加強(qiáng)內(nèi)部控制，建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，主要內(nèi)容包括：建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，制定防范或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施，設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)信息反饋機(jī)制，制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎(jiǎng)懲制度等。
您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】基金管理公司的內(nèi)部控制是指公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證經(jīng)營(yíng)運(yùn)作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)、外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【單選題】某基金管理公司實(shí)施內(nèi)部控制，下列做法符合內(nèi)部控制目標(biāo)的是（ ）。
- A 、合并信息技術(shù)部和檢查稽核部，確保財(cái)務(wù)信息和其他信息準(zhǔn)確、及時(shí)
- B 、鼓勵(lì)基金經(jīng)理通過媒體向公眾推薦股票，提升公司知名度
- C 、制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎(jiǎng)懲制度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件處理不當(dāng)?shù)南嚓P(guān)責(zé)任人有懲罰措施
- D 、督察長(zhǎng)兼職財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，更好的防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
- 3 【單選題】某基金管理公司實(shí)施內(nèi)部控制，下列做法符合內(nèi)部控制目標(biāo)的是（ ）。
- A 、合并信息技術(shù)部和檢查稽核部，確保財(cái)務(wù)信息和其他信息準(zhǔn)確、及時(shí)
- B 、鼓勵(lì)基金經(jīng)理通過媒體向公眾推薦股票，提升公司知名度
- C 、制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎(jiǎng)懲制度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件處理不當(dāng)?shù)南嚓P(guān)責(zé)任人有懲罰措施
- D 、督察長(zhǎng)兼職財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，更好的防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
- 4 【單選題】基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策要適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求。這句話體現(xiàn)了內(nèi)部控制的（ ）原則
- A 、健全性
- B 、有效性
- C 、獨(dú)立性
- D 、相互制約
- 5 【單選題】某基金管理公司實(shí)施內(nèi)部控制，下列做法符合內(nèi)部控制目標(biāo)的是（ ）。
- A 、合并信息技術(shù)部和檢查稽核部，確保財(cái)務(wù)信息和其他信息準(zhǔn)確、及時(shí)
- B 、鼓勵(lì)基金經(jīng)理通過媒體向公眾推薦股票，提升公司知名度
- C 、制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎(jiǎng)懲制度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件處理不當(dāng)?shù)南嚓P(guān)責(zé)任人有懲罰措施
- D 、督察長(zhǎng)兼職財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，更好的防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
- 6 【單選題】某基金管理公司實(shí)施內(nèi)部控制，下列做法符合內(nèi)部控制目標(biāo)的是（ ）。
- A 、合并信息技術(shù)部和檢查稽核部，確保財(cái)務(wù)信息和其他信息準(zhǔn)確、及時(shí)
- B 、鼓勵(lì)基金經(jīng)理通過媒體向公眾推薦股票，提升公司知名度
- C 、制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎(jiǎng)懲制度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件處理不當(dāng)?shù)南嚓P(guān)責(zé)任人有懲罰措施
- D 、督察長(zhǎng)兼職財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，更好的防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
- 7 【單選題】關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的實(shí)施，下列做法正確的是（ ）。
- A 、基金管理公司要求各部門以年初公司規(guī)模增長(zhǎng)任務(wù)為出發(fā)點(diǎn)，在保證規(guī)模增長(zhǎng)的前提下做好內(nèi)部控制
- B 、基金管理公司積極舉辦員工風(fēng)控培訓(xùn)，營(yíng)造內(nèi)控文化氛圍
- C 、基金管理公司督察長(zhǎng)由分管市場(chǎng)和產(chǎn)品業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理兼職
- D 、基金管理公司要求一切財(cái)務(wù)事務(wù)由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人決定，稽核部門不得干預(yù)
- 8 【單選題】某基金管理公司實(shí)施內(nèi)部控制，下列做法符合內(nèi)部控制目標(biāo)的是（ ）。
- A 、合并信息技術(shù)部和檢查稽核部，確保財(cái)務(wù)信息和其他信息準(zhǔn)確、及時(shí)
- B 、鼓勵(lì)基金經(jīng)理通過媒體向公眾推薦股票，提升公司知名度
- C 、制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎(jiǎng)懲制度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件處理不當(dāng)?shù)南嚓P(guān)責(zé)任人有懲罰措施
- D 、督察長(zhǎng)兼職財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，更好的防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
- 9 【單選題】基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策要適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求。這句話體現(xiàn)了內(nèi)部控制的（ ）原則
- A 、健全性
- B 、有效性
- C 、獨(dú)立性
- D 、相互制約
- 10 【單選題】某基金管理公司實(shí)施內(nèi)部控制，下列做法符合內(nèi)部控制目標(biāo)的是（ ）。
- A 、合并信息技術(shù)部和檢查稽核部，確保財(cái)務(wù)信息和其他信息準(zhǔn)確、及時(shí)
- B 、鼓勵(lì)基金經(jīng)理通過媒體向公眾推薦股票，提升公司知名度
- C 、制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎(jiǎng)懲制度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件處理不當(dāng)?shù)南嚓P(guān)責(zé)任人有懲罰措施
- D 、督察長(zhǎng)兼職財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，更好的防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
熱門試題換一換
- 套利定價(jià)模型在實(shí)踐中一般應(yīng)用在（）。
- 基金會(huì)計(jì)核算中，承擔(dān)復(fù)核責(zé)任的是（）。
- 以某一特定行業(yè)或板塊為投資對(duì)象的基金就是行業(yè)股票基金，比如( )。
- 20世紀(jì)80年代后美國(guó)第四次并購(gòu)浪潮中催生了（）等著名并購(gòu)基金管理機(jī)構(gòu)。 Ⅰ.KKR Ⅱ.黑石 Ⅲ.凱雷 Ⅳ.德太投資
- 下列關(guān)于基金運(yùn)作關(guān)系的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。
- 為規(guī)范公開募集證券投資基金的銷售活動(dòng)，促進(jìn)證券投資基金市場(chǎng)健康發(fā)展，2013年6 月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)修訂了（）。
- 下列不屬于股權(quán)投資基金投資后項(xiàng)目監(jiān)控管理指標(biāo)的是（）。
- 以下機(jī)構(gòu)不屬于基金公募銷售渠道的是（）。
- 某基金在新股基金認(rèn)購(gòu)過程中，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)金頭寸不足，要求頭寸復(fù)合崗位員工修改初步詢價(jià)信息，但頭寸復(fù)合崗位員工由于工作疏忽未予以修改，導(dǎo)致申購(gòu)無效，該風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。
- 下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中，錯(cuò)誤的是（）。
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