- 組合型選擇題根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券投資分析師應(yīng)當(dāng)履行的職業(yè)責(zé)任包括( )。 Ⅰ.證券分析師應(yīng)當(dāng)將投資建議中所使用的原始信息資料妥善保存 Ⅱ.證券分析師應(yīng)積極參與投資者教育活動(dòng) Ⅲ.證券分析師不可以根據(jù)投資人不同投資目的，推薦不同的投資組合 Ⅳ.證券分析師應(yīng)當(dāng)在預(yù)測或建議的表述中將客觀事實(shí)與主觀判斷嚴(yán)格區(qū)分
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B符合題意：證券分析師可以根據(jù)投資人不同的投資目的，推薦不同的投資組合。（Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤）
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- 5 【組合型選擇題】根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券投資分析師應(yīng)當(dāng)履行的職業(yè)責(zé)任包括( )。 Ⅰ.證券分析師應(yīng)當(dāng)將投資建議中所使用的原始信息資料妥善保存 Ⅱ.證券分析師應(yīng)積極參與投資者教育活動(dòng) Ⅲ.證券分析師不可以根據(jù)投資人不同投資目的，推薦不同的投資組合 Ⅳ.證券分析師應(yīng)當(dāng)在預(yù)測或建議的表述中將客觀事實(shí)與主觀判斷嚴(yán)格區(qū)分
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- 8 【組合型選擇題】根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券投資分析師應(yīng)當(dāng)履行的職業(yè)責(zé)任包括( )。 Ⅰ.證券分析師應(yīng)當(dāng)將投資建議中所使用的原始信息資料妥善保存 Ⅱ.證券分析師應(yīng)積極參與投資者教育活動(dòng) Ⅲ.證券分析師不可以根據(jù)投資人不同投資目的，推薦不同的投資組合 Ⅳ.證券分析師應(yīng)當(dāng)在預(yù)測或建議的表述中將客觀事實(shí)與主觀判斷嚴(yán)格區(qū)分
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- 10 【組合型選擇題】根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券投資分析師應(yīng)當(dāng)履行的職業(yè)責(zé)任包括（）。Ⅰ.證券分析師應(yīng)當(dāng)將投資建議中所使用的原始信息資料妥善保存 Ⅱ.證券分析師應(yīng)積極參與投資者教育活動(dòng) Ⅲ.證券分析師不可以根據(jù)投資人不同投資目的，推薦不同的投資組合 Ⅳ.證券分析師應(yīng)當(dāng)在預(yù)測或建議的表述中將客觀事實(shí)與主觀判斷嚴(yán)格區(qū)分
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熱門試題換一換
- 下列關(guān)于上市公司股東大會(huì)的說法正確的有（）。Ⅰ.股東大會(huì)的會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)場出席股東的簽名冊(cè)等有效資料一并保存，保存期限不少于5年Ⅱ.同一表決權(quán)只能選擇現(xiàn)場、網(wǎng)絡(luò)或其他表決方式中的一種。同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)表決的以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)Ⅲ.公司召開股東大會(huì)，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及單獨(dú)或者合并持有公司3%以上股份的股東，有權(quán)向公司提出提案Ⅳ.單獨(dú)或合計(jì)持有公司10%以上股份的股東有權(quán)向董事會(huì)請(qǐng)求召開臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會(huì)提出Ⅴ.獨(dú)立董事有權(quán)向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，對(duì)獨(dú)立董事要求召開臨時(shí)股東大會(huì)的提議，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和章程的規(guī)定，在收到提議后10日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見
- 下列各項(xiàng)中，屬于艾氏波浪理論不足的有（）。 Ⅰ. 對(duì)同一個(gè)形態(tài)，不同的人會(huì)產(chǎn)生不同的判斷 Ⅱ. 波浪理論中子波浪形態(tài)復(fù)雜多變 Ⅲ. 波浪理論忽視了成交量的影響 Ⅳ. 浪的層次和起始點(diǎn)不好確認(rèn)應(yīng)用困難
- 在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人，應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力，不得有下列情形（）。Ⅰ.發(fā)行人的經(jīng)營模式、產(chǎn)品或服務(wù)的品種結(jié)構(gòu)已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對(duì)發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響Ⅱ.發(fā)行人的行業(yè)地位或發(fā)行人所處行業(yè)的經(jīng)營環(huán)境已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對(duì)發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響Ⅲ.發(fā)行人在用的商標(biāo)、專利、專有技術(shù)、特許經(jīng)營權(quán)等重要資產(chǎn)或者技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.發(fā)行人最近1年的凈利潤主要來自合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍以外的投資收益
- 根據(jù)《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于上市公司發(fā)行優(yōu)先股的說法正確的有（）。Ⅰ.不得公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股Ⅱ.不得公開發(fā)行浮動(dòng)股息率的優(yōu)先股Ⅲ.公司累計(jì)減少注冊(cè)資本超過5%的，在召開股東大會(huì)時(shí)應(yīng)通知優(yōu)先股股東，表決該事項(xiàng)優(yōu)先股股東享有表決權(quán)Ⅳ.同一公司既發(fā)行強(qiáng)制分紅優(yōu)先股，又發(fā)行不含強(qiáng)制分紅條款優(yōu)先股的，不屬于發(fā)行在股息分配上具有不同優(yōu)先順序的優(yōu)先股
- 資產(chǎn)配置的層次包括（ ）。 Ⅰ．戰(zhàn)略資產(chǎn)配置 Ⅱ．戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置 Ⅲ．全球資產(chǎn)配置 Ⅳ．行業(yè)風(fēng)格配置
- 下列各項(xiàng)資產(chǎn)中，在其持有期間內(nèi)可以通過損益轉(zhuǎn)回已計(jì)提的減值準(zhǔn)備的有（）。Ⅰ.開發(fā)支出Ⅱ.持有至到期投資Ⅲ.可供出售債務(wù)工具投資Ⅳ.可供出售權(quán)益工具投資
- 以下屬于虛值期權(quán)的是（ ）。
- 能夠體現(xiàn)企業(yè)技術(shù)優(yōu)勢的有（）。Ⅰ.生產(chǎn)的技術(shù)水平Ⅱ.新產(chǎn)品的開發(fā)Ⅲ.產(chǎn)品的技術(shù)含量Ⅳ.創(chuàng)新人才的儲(chǔ)備
- 下列情形中導(dǎo)致擬申請(qǐng)掛牌公司不符合掛牌條件的是（）。Ⅰ．甲公司實(shí)際控制人為張某、李某、王某三人，其中王某持有12％股份，任董事、副總經(jīng)理，24個(gè)月內(nèi)因違法收到過刑事處罰Ⅱ．乙公司為科技創(chuàng)新類企業(yè)，2013年、2014年1～6月處于持續(xù)研發(fā)投入期，未實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品銷售收入，2014年7月開始陸續(xù)有研發(fā)產(chǎn)品銷售收入，2014年主營業(yè)務(wù)收入為1000萬，2015年主營業(yè)務(wù)收入5000萬，以2014、2015年為報(bào)告期Ⅲ．丙公司注冊(cè)資本5000萬元，報(bào)告期實(shí)收資本4000萬元，凈資產(chǎn)為3000萬元Ⅳ．丁公司現(xiàn)任監(jiān)事最近24個(gè)月內(nèi)受到證監(jiān)會(huì)行政處罰，不屬于情節(jié)嚴(yán)重情形，未被證監(jiān)會(huì)采取市場禁入措施
- 下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票投資價(jià)值研究報(bào)告的說法中，正確的有（）。Ⅰ .主承銷商可以公開披露投資價(jià)值研究報(bào)告Ⅱ.可以提供副主承銷商撰寫的投資價(jià)值研究報(bào)告Ⅲ.可以在刊登招股意向書的同時(shí)向網(wǎng)下投資者提供投資價(jià)值研究報(bào)告Ⅳ.投資價(jià)值研究報(bào)告選擇的可比公司不得超出招股意向書的范圍Ⅴ.因經(jīng)營范圍限制，承銷商無法撰寫投資價(jià)值研究報(bào)告的，可委托具有證券投資咨詢資格的公司撰寫
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