證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 單選題 證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行垂直管理，保障全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一致性和有效性。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人的任命應(yīng)由（ ）提名，（ ）聘任。
  • A 、證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官；證券公司董事會(huì)
  • B 、證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官；子公司董事會(huì)
  • C 、證券公司董事長；證券公司董事會(huì)
  • D 、證券公司總經(jīng)理；子公司董事會(huì)

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參考答案

【正確答案：B】

證券公司子公司應(yīng)當(dāng)任命一名高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)公司的全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，子公司負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的負(fù)責(zé)人不得兼任或者分管與其職責(zé)相沖突的職務(wù)或者部門。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人的任命應(yīng)由證券公司【首席風(fēng)險(xiǎn)官】提名、【子公司董事會(huì)】聘任，其解聘應(yīng)征得證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官同意。

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