- 綜合題（主觀）
題干：甲公司股份有限公司（下稱“甲公司”）采取發(fā)起設(shè)立方式，發(fā)起人共有5人，公司股本總額為3500萬元。公司成立3年來，生產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，職工數(shù)量迅速增加，職工總數(shù)已超過200多人；組織機(jī)構(gòu)健全，且運(yùn)行良好；經(jīng)營業(yè)績持續(xù)上升；特別是公司的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載，公司也無其他重大違法行為，沒有發(fā)生任何的減資行為。為此，甲公司向中國證監(jiān)會申請公開發(fā)行股票。本次擬向保險(xiǎn)公司和基金管理公司等230名特定對象發(fā)行股份5500萬股(每股面值為1元），由A證券公司承銷，甲公司與A證券公司協(xié)商確定的每股發(fā)行價(jià)格為3元。B會計(jì)師事務(wù)所的注冊會計(jì)師李某和趙某為甲公司本次股票的發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告。公司股票上市后，經(jīng)證監(jiān)會檢查，甲公司發(fā)生了以下三項(xiàng)有關(guān)公司股票轉(zhuǎn)讓的特殊情況：(1)注冊會計(jì)師李某在股票承銷期滿后第3個(gè)月轉(zhuǎn)讓了其原持有的甲公司的股份。(2)甲公司股東張某通過證券交易所的證券交易，持有甲公司公司的股份達(dá)到5%時(shí)。(3)甲公司的經(jīng)理田某在賣出本公司股票后的6個(gè)月內(nèi)再次買入本公司股票。
題目：甲公司股東張某應(yīng)履行何種義務(wù)？
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參考答案甲公司股東張某通過證券交易所的證券交易，持有C公司的股份達(dá)到5%時(shí)，根據(jù)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)履行披露及公告義務(wù)。具體要求是，在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予以公告。在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。
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- A 、客戶已接受該商品
- B 、客戶已擁有該商品的法定所有權(quán)
- C 、客戶已取得該商品所有權(quán)上的主要風(fēng)險(xiǎn)和報(bào)酬
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