- 組合型選擇題關(guān)于另類(lèi)子公司投資管理制度和流程，說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ.另類(lèi)子公司應(yīng)當(dāng)建立投資管理制度，設(shè)立專(zhuān)門(mén)的投資決策機(jī)構(gòu)，明確決策權(quán)限和決策程序Ⅱ.另類(lèi)子公司應(yīng)完善投資論證、立項(xiàng)、盡職調(diào)查、投后管理等業(yè)務(wù)流程，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.另類(lèi)子公司應(yīng)健全公司組織架構(gòu)，明確各組織機(jī)構(gòu)職責(zé)和權(quán)限Ⅳ.另類(lèi)子公司應(yīng)該審慎考慮償付能力和流動(dòng)性要求，根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)、資金結(jié)構(gòu)、負(fù)債匹配管理需要及有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，合理運(yùn)用資金，多元配置資產(chǎn)，分散投資風(fēng)險(xiǎn)
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參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B正確：另類(lèi)子公司投資管理制度和流程：
（1）另類(lèi)子公司應(yīng)當(dāng)建立投資管理制度，設(shè)立專(zhuān)門(mén)的投資決策機(jī)構(gòu)，明確決策權(quán)限和決策程序；
（2）健全公司組織架構(gòu)，明確各組織機(jī)構(gòu)職責(zé)和權(quán)限；
（3）完善投資論證、立項(xiàng)、盡職調(diào)查、投后管理等業(yè)務(wù)流程，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)。
Ⅳ項(xiàng)，另類(lèi)子公司應(yīng)該審慎考慮償付能力和流動(dòng)性要求，根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)、資金結(jié)構(gòu)、負(fù)債匹配管理需要及有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，合理運(yùn)用資金，多元配置資產(chǎn)，分散投資風(fēng)險(xiǎn)是屬于另類(lèi)子公司合理運(yùn)作的內(nèi)容。
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- 3 【組合型選擇題】按照《證券公司另類(lèi)投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立另類(lèi)子公司，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。 Ⅰ.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格 Ⅱ.最近六個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立另類(lèi)投資子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定 Ⅲ.最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門(mén)和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形 Ⅳ.公司章程有關(guān)對(duì)外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立另類(lèi)投資子公司，并經(jīng)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批
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- 8 【選擇題】按照《證券公司另類(lèi)投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，另類(lèi)子公司甲的做法正確的是（ ）。
- A 、甲根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求下設(shè)管理機(jī)構(gòu)乙
- B 、甲對(duì)其所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任
- C 、甲不得對(duì)外提供擔(dān)保和貸款
- D 、甲對(duì)外融資
- 9 【組合型選擇題】按照《證券公司另類(lèi)投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立另類(lèi)子公司，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。 Ⅰ.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格 Ⅱ.最近六個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立另類(lèi)投資子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定 Ⅲ.最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門(mén)和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形 Ⅳ.公司章程有關(guān)對(duì)外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立另類(lèi)投資子公司，并經(jīng)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批
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熱門(mén)試題換一換
- 證券公司應(yīng)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以總資產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。
- ( )對(duì)證券公司融資融券交易實(shí)行交易權(quán)限管理。
- 如股份有限公司申請(qǐng)其股票在上海證券交易所上市，則其股本總額不得少于3000萬(wàn)元。
- 銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債，主要面向（ ）投資者。
- 股份有限公司的發(fā)起人中須有（）在中國(guó)境內(nèi)有住所。
- 根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，以下除（）情形外，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過(guò)程錄音或錄像；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過(guò)符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。
- 下列關(guān)于證券公司控股股東的行為規(guī)范中,說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ.控股股東可開(kāi)展與其所控股的證券公司發(fā)生競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)Ⅱ.控股股東不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益Ⅲ.控股股東不得超越股東會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員Ⅳ.控股股東不得超越股東會(huì)、董事會(huì)干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)
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