- 選擇題風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步是（）。
- A 、風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)
- B 、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
- C 、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
- D 、選擇風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)
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參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C正確：風(fēng)險(xiǎn)管理流程的第一步是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。 風(fēng)險(xiǎn)管理的基本程序包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)管理效果評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)。
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- A 、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
- B 、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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- A 、風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)
- B 、風(fēng)險(xiǎn)衡量
- C 、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
- D 、選擇風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)
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- A 、風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)
- B 、風(fēng)險(xiǎn)衡量
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- 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)關(guān)系中，委托人的義務(wù)有（）。Ⅰ.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金Ⅱ.全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易Ⅲ.接受交易結(jié)果Ⅳ.履行交割清算義務(wù)
- 按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行股票、債券，涉嫌（）情形應(yīng)予立案追溯。Ⅰ.利用募集的資金從事公司活動(dòng)的Ⅱ.發(fā)行數(shù)額達(dá)到300萬(wàn)元的Ⅲ.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的Ⅳ.偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的
- 下列不屬于創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)功能的是（）。
- 決定任聘、解聘、考察合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇是證券公司（）行使合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理權(quán)力。
- 證券公司可以接受下列財(cái)產(chǎn)（）進(jìn)行定向資產(chǎn)管理。Ⅰ. 客戶A貨幣資產(chǎn)100萬(wàn)元人民幣Ⅱ. 個(gè)人客戶B募集他人資金500萬(wàn)元人民幣Ⅲ. 法人客戶C募集資金1000萬(wàn)人民幣，可以提供合法資金募集證明Ⅳ. 客戶D資產(chǎn)支持證券2000萬(wàn)人民幣
- 證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求包括（）。Ⅰ.證券投資顧問(wèn)人員管理制度要求Ⅱ.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制要求Ⅲ.保證與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)Ⅳ.業(yè)務(wù)留痕管理和檔案保存要求
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