- 選擇題任何單位和個(gè)人在與證券公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者證券公司為其提供（）金融服務(wù)時(shí)都應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件。
- A 、一次性的
- B 、間隔的
- C 、持續(xù)性的
- D 、定期的
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A正確：任何單位和個(gè)人在與證券公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者證券公司為其提供 一次性的金融服務(wù)時(shí)都應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 2 【組合型選擇題】 證券公司從事( )和其他證券業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)的，注冊資本最低限額為人民幣一億元 I 證券資產(chǎn)管理 II 證券投資咨詢 III 證券承銷與保薦 IV 證券自營
- A 、I、II
- B 、I、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 3 【選擇題】任何單位或個(gè)人以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式，實(shí)際控制證券公司（）以上的股份，應(yīng)事先報(bào)告證券公司，由證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請批準(zhǔn)。
- A 、10%
- B 、3%
- C 、1%
- D 、5%
- 4 【選擇題】任何人員最多可以在（）家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 5 【選擇題】任何人員最多可以在（）家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 6 【選擇題】任何人員最多可以在（）家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 7 【選擇題】任何單位和個(gè)人在與證券公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者證券公司為其提供（）金融服務(wù)時(shí)都應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件。
- A 、一次性的
- B 、間隔的
- C 、持續(xù)性的
- D 、定期的
- 8 【選擇題】任何單位和個(gè)人在與證券公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者證券公司為其提供（）金融服務(wù)時(shí)都應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件。
- A 、一次性的
- B 、間隔的
- C 、持續(xù)性的
- D 、定期的
- 9 【選擇題】任何單位和個(gè)人在與證券公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者證券公司為其提供（）金融服務(wù)時(shí)都應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件。
- A 、一次性的
- B 、間隔的
- C 、持續(xù)性的
- D 、定期的
- 10 【選擇題】任何人員最多可以在（）家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
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- 會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)立會(huì)員代表1-4人，根據(jù)授權(quán)代為履行會(huì)員代表職責(zé)。
- 投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金（ETF)份額的（ ）業(yè)務(wù)，需使用在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的證券賬戶。
- 區(qū)域內(nèi)短期資金市場的重要基準(zhǔn)指標(biāo)包括（）。Ⅰ.上海銀行間同業(yè)拆借利率Ⅱ.香港銀行間同業(yè)拆借利率Ⅲ.歐元區(qū)同業(yè)拆借利率Ⅳ.北京銀行間同業(yè)拆借利率
- 證券公司融資管理應(yīng)符合以下要求（）。I.分析正常和壓力情景下未來不同時(shí)間段的融資需求和來源II.加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對(duì)手、融資抵（質(zhì)）押品和融資市場等的集中度管理，適當(dāng)設(shè)置集中度限額III.加權(quán)融資渠道管理，積極維護(hù)與主要融資交易對(duì)手的關(guān)系，保持在市場上的適當(dāng)活躍程度，并定期評(píng)估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力IV.密切監(jiān)測主要金融市場的交易量和價(jià)格等變動(dòng)情況，評(píng)估市場流動(dòng)性對(duì)公司融資能力的影響
- 保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)可采取的監(jiān)管措施包括（）。 I.監(jiān)管談話 II.重點(diǎn)關(guān)注 III.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí) IV.出具警示函
- 參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)包括（）。Ⅰ.存券銀行Ⅱ.托管銀行Ⅲ.外匯交易所Ⅳ.中央存托公司
- 股份公司解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上（）。 Ⅰ.優(yōu)先股票股東在債權(quán)人之前 Ⅱ.優(yōu)先股票股東在債權(quán)人之后 Ⅲ.優(yōu)先股票股東在普通股票股東之后 Ⅳ.優(yōu)先股票股東在普通股票股東之前
- 證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件包括（ ）。 Ⅰ.證券公司接受同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù) Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn) Ⅲ.證券公司與期貨公司可以混合經(jīng)營 Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
- 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中，不屬于犯罪主體的有（）。
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