- 單選題下列關(guān)于擬申請(qǐng)登記私募基金管理人，協(xié)會(huì)將不予辦理登記的情形的說法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)存在虛假填報(bào)、惡意欺詐等行為
- B 、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單
- C 、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管人員最近兩年存在重大失信記錄
- D 、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)存在公開宣傳推介、向不合格投資者募集行為
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參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C符合題意：選項(xiàng)A正確：按照《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》及相關(guān)自律管理規(guī)定，擬申請(qǐng)登記私募基金管理人存在以下情形的，協(xié)會(huì)將不予辦理登記：
（1）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)違反《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于資金募集相關(guān)規(guī)定，在申請(qǐng)登記前違規(guī)發(fā)行私募基金，且存在公開宣傳推介、向不合格投資者募集行為的；
（2）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)存在虛假填報(bào)、惡意欺詐等行為；
（3）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)兼營(yíng)民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等《私募基金登記備案相關(guān)問題解答（七）》規(guī)定的與私募基金業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的；
（4）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的；
（5）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管人員最近三年存在重大失信記錄，或最近三年被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施；
（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
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- A 、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)存在虛假填報(bào)、惡意欺詐等行為
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- B 、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單
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- B 、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單
- C 、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管人員最近兩年存在重大失信記錄
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熱門試題換一換
- 由于混合型基金股債比例更為靈活，因此它比股票型的基金表現(xiàn)更好。
- 關(guān)于守法合規(guī)，下列看法正確的有（ ）。
- 技術(shù)分析方法長(zhǎng)期以來一直是投資決策的（）。
- 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以（）等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪。Ⅰ. 錄音電話Ⅱ. 電郵Ⅲ. 短信Ⅳ. 信函
- 服務(wù)機(jī)構(gòu)在基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記之后連續(xù)（）沒有開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷其登記。
- 某投資者的股票投資組合包含4只股票，每只股票的投資比例和期望收益率如表，則該投資組合期望收益率為（）。
- 關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理，以下理解正確的是（）。Ⅰ.合規(guī)管理是一種風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)Ⅱ.合規(guī)管理包括檢查、通報(bào)、評(píng)估、處置等管理活動(dòng)Ⅲ.合規(guī)管理是公司長(zhǎng)期健康發(fā)展確保盈利的基礎(chǔ)Ⅳ.合規(guī)管理的獨(dú)立性體現(xiàn)在對(duì)每個(gè)業(yè)務(wù)部門單獨(dú)考核
- 在成熟市場(chǎng)中幾乎所有利率衍生品的定價(jià)都依賴于（ ）。
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