證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 多選題 下列關(guān)于證券公司的內(nèi)部控制主要內(nèi)容的說法，正確的有（ ）。Ⅰ.業(yè)務(wù)創(chuàng)新不屬于證券公司的內(nèi)部控制主要內(nèi)容Ⅱ.信息系統(tǒng)屬于證券公司的內(nèi)部控制主要內(nèi)容Ⅲ.分支機(jī)構(gòu)屬于證券公司的內(nèi)部控制主要內(nèi)容Ⅳ.人力資源管理屬于證券公司的內(nèi)部控制主要內(nèi)容
  • A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案：D】

選項(xiàng)D正確：證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、研究咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制、分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制、財(cái)務(wù)管理內(nèi)部控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)內(nèi)部控制、人力資源管理內(nèi)部控制等方面。

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