- 多選題 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的25%，因( )等導(dǎo)致股份變動的除外。
- A 、繼承
- B 、遺贈
- C 、依法分割財產(chǎn)
- D 、司法強制執(zhí)行
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的25%，因司法強制執(zhí)行、繼承、遺贈、依法分割財產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動的除外。
您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后一年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【單選題】上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的（ ），因司法強制執(zhí)行、繼承、遺贈、依法分割財產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動的除外。
- A 、10%
- B 、25%
- C 、30%
- D 、33%
- 3 【判斷題】上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間,每年減持股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的25%,但其所持股份不超過1000股的,可一次全部轉(zhuǎn)讓。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 4 【多選題】根據(jù)《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份在下列情形下不得轉(zhuǎn)讓：（ ）。
- A 、本公司股票上市交易之日起1年內(nèi)
- B 、董事、監(jiān)事和高級管理人員離職后1年內(nèi)
- C 、董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的
- D 、法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的其他情形
- 5 【判斷題】上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實義務(wù)，利用職務(wù)便利，向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的，處7年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 6 【判斷題】上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證所披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 7 【選擇題】上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，持有上市公司股份（）以上的股東，將其持有的該公司股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月又買入，由此所得收益歸該公司所有。
- A 、5%
- B 、10%
- C 、3%
- D 、30%
- 8 【組合型選擇題】證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格方面的規(guī)定包括（）。Ⅰ.具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營管理能力Ⅱ.熟悉證券法律、行政法規(guī)Ⅲ.應(yīng)當(dāng)正直誠實、品行良好Ⅳ.任免董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格方面的規(guī)定包括（）。Ⅰ.具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營管理能力Ⅱ.熟悉證券法律、行政法規(guī)Ⅲ.應(yīng)當(dāng)正直誠實、品行良好Ⅳ.任免董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格方面的規(guī)定包括（）。Ⅰ.具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營管理能力Ⅱ.熟悉證券法律、行政法規(guī)Ⅲ.應(yīng)當(dāng)正直誠實、品行良好Ⅳ.任免董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的價值說法，錯誤的是（）。
- 封閉式基金是通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現(xiàn)流通的。
- 國債公開招標(biāo)方式中關(guān)于“荷蘭式”招標(biāo)，下列說法正確的是（）。 Ⅰ.標(biāo)的為利率或利差時，以最高中標(biāo)價格為當(dāng)期國債的承銷價格 Ⅱ.標(biāo)的為利率或利差時，均按面值承銷 Ⅲ.標(biāo)的為價格時，最高中標(biāo)價格為當(dāng)期國債的承銷價格 Ⅳ.標(biāo)的為價格時，均按發(fā)行價承銷
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- 影響我國金融市場的因素來自諸多方面，包括經(jīng)濟、法律、市場等七個方面，其中關(guān)于經(jīng)濟因素說法正確的是（）。Ⅰ.經(jīng)濟因素是影響我國金融市場運行的最重要因素Ⅱ.除宏觀經(jīng)濟因素外，其他經(jīng)濟因素僅能改變金融市場中期和短期走勢Ⅲ.與財政政策、貨幣政策相比，收入政策具有更高一層次的調(diào)節(jié)功能Ⅳ.經(jīng)濟增長和財政金融行為屬于純粹的經(jīng)濟因素
- 根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分類評價（）進行一次。
- （ ）是為了特定的政策目標(biāo)而發(fā)行的國債。
- 資金需求者與資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接信貸關(guān)系，而是由金融中介機構(gòu)起橋梁作用，二者只與金融機構(gòu)發(fā)生債權(quán)債務(wù)關(guān)系。這反映了間接融資的（）特點。
- 下列說法錯誤的是（）
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