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首頁證券投資顧問考試題庫正文
  • 組合型選擇題保薦機構和保薦代表人在履行保薦職責過程中,上市公司出現(xiàn)下列()情形的,應及時通知保薦機構。 Ⅰ.上市公司實際控制人為他人提供擔保 Ⅱ.上市公司為他人提供擔保 Ⅲ.變更募集資金及投資項目Ⅳ.上市公司發(fā)生關聯(lián)交易Ⅴ.上市公司披露年度報告
  • A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  • B 、Ⅲ、Ⅴ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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參考答案

【正確答案:A】

(證券發(fā)行上市保荇業(yè)務管理辦法Ⅴ笫 五十五條規(guī)定,犮行人有下列情形之一的,應當及 時通知或者咨詢保薦機構,并將相關文件送交保 薦機構:變更暮集資金及投資項目等承諾事項;發(fā) 生關聯(lián)交勢、為他人提供擔保等爭項;涉及史大訴 訟、資產(chǎn)發(fā)生史大損失?,公司財務狀況及生產(chǎn)經(jīng)營 的外部條件發(fā)生龍大變化;史大投資行為和龍大 購置資產(chǎn)的決定?,股東及黃事、監(jiān)亊、高級管理人炅的變動;召開董事會、監(jiān)氺會、股東大會;肢行信 息披露義務或者向中國證監(jiān)會、證券交芬所報告 有關亊項;發(fā)生違法違規(guī)行為或者其他重大氺項; 中國證監(jiān)會、證券交易所規(guī)定或者保薦協(xié)議約定 的其他亊項。

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