- 組合型選擇題證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用（）。Ⅰ.客戶(hù)資金Ⅱ.自有資金Ⅲ.依法籌集可用于自營(yíng)的資金Ⅳ.轉(zhuǎn)融通資金
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
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參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D正確：《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金。
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- 深圳證券交易所證券的收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易( )所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)為收盤(pán)價(jià)。
- 關(guān)于證券公司融資融券試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯(cuò)誤的是( )。
- 通常情況下，以下關(guān)于債券說(shuō)法正確的有（）。
- 公司債券利息支出屬于公司的（）。
- 關(guān)于證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金，下列說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取Ⅱ.證券公司繳納的基金，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)代扣代收Ⅲ.證券公司應(yīng)在年度審計(jì)結(jié)束后，根據(jù)其審計(jì)后的收入和事先核定的比例確定需要繳納的基金金額Ⅳ.證券公司在年度審計(jì)結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券投資者保護(hù)基金公司申報(bào)清繳
- 證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取（）等行政監(jiān)管措施。Ⅰ.出具警示函Ⅱ.責(zé)令參加培訓(xùn)Ⅲ.責(zé)令定期報(bào)告Ⅳ. 監(jiān)管談話(huà)
- 我國(guó)境外上市外資股主要由（）構(gòu)成。 Ⅰ.S股 Ⅱ.H股 Ⅲ.N股 Ⅳ.B股
- 投服中心為公司制法人單位，其股東單位包括（）。Ⅰ.上海證券交易所Ⅱ.深圳證券交易所Ⅲ.上海期貨交易所Ⅳ.大連商品交易所
- 欺詐發(fā)行股票、證券罪應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任中，理解有錯(cuò)誤的是（）。Ⅰ.保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上10倍以下的罰款Ⅱ.按照《證券法》第二百二十條規(guī)定，違反該法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付的，應(yīng)當(dāng)先繳納罰款、罰金Ⅲ.按照《證券法》第二百二十二條規(guī)定，依照該法收繳的罰款和沒(méi)收的違法所得，全部上繳國(guó)庫(kù)Ⅳ.按照《證券法》第一百八十一條規(guī)定，發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以100萬(wàn)元的罰款
- 開(kāi)放式基金的申購(gòu)、贖回原則是（）。
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