- 選擇題下列有關證券承銷業(yè)務的事項錯誤的是（）。
- A 、向不特定對象發(fā)行證券聘請承銷團承銷的，承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成
- B 、證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日
- C 、證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式
- D 、公開發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應當在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報中國證監(jiān)會批準
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參考答案【正確答案：D】
選項D錯誤：（幫考提示：本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準）第三十四條 公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應當在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。
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- A 、1億
- B 、2億
- C 、3億
- D 、4億
- 2 【多選題】證券承銷業(yè)務可以采取下列方式（）。
- A 、統(tǒng)銷
- B 、包銷
- C 、分銷
- D 、代銷
- 3 【選擇題】下列關于證券承銷與保薦業(yè)務的說法中，錯誤的是（ ）。
- A 、證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為
- B 、證券公司履行保薦職責，應按規(guī)定注冊登記為保薦機構
- C 、證券發(fā)行人負責證券發(fā)行的主承銷工作
- D 、保薦機構負有對發(fā)行人進行盡職調(diào)查的義務
- 4 【選擇題】下列關于證券承銷與保薦業(yè)務的說法中，錯誤的是（）。
- A 、證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為
- B 、證券公司履行保薦職責，應按規(guī)定注冊登記為保薦機構
- C 、證券發(fā)行人負責證券發(fā)行的主承銷工作
- D 、保薦機構負有對發(fā)行人進行盡職調(diào)查的義務
- 5 【組合型選擇題】下列關于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內(nèi)部控制規(guī)定中，說法正確的有（ ）。Ⅰ.證券公司應當設立相應的職能部門或團隊，專門負責證券發(fā)行與承銷工作Ⅱ.證券公司應當建立定價配售集體決策機制，以現(xiàn)場、通訊、書面表決等方式對定價配售過程中的重要事項進行集體決策Ⅲ.證券公司應當建立健全承銷業(yè)務制度和決策機制，加強對定價、發(fā)行等環(huán)節(jié)的決策管理，明確具體的操作規(guī)程，切實落實承銷責任Ⅳ.證券公司應當建立完善的包銷風險評估與處理機制，通過事先評估、制定風險處置預案等措施有效控制包銷風險
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】下列關于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內(nèi)部控制規(guī)定中，說法正確的有（ ）。Ⅰ.證券公司應當設立相應的職能部門或團隊，專門負責證券發(fā)行與承銷工作Ⅱ.證券公司應當建立定價配售集體決策機制，以現(xiàn)場、通訊、書面表決等方式對定價配售過程中的重要事項進行集體決策Ⅲ.證券公司應當建立健全承銷業(yè)務制度和決策機制，加強對定價、發(fā)行等環(huán)節(jié)的決策管理，明確具體的操作規(guī)程，切實落實承銷責任Ⅳ.證券公司應當建立完善的包銷風險評估與處理機制，通過事先評估、制定風險處置預案等措施有效控制包銷風險
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】下列關于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內(nèi)部控制規(guī)定中，說法正確的有（ ）。Ⅰ.證券公司應當設立相應的職能部門或團隊，專門負責證券發(fā)行與承銷工作Ⅱ.證券公司應當建立定價配售集體決策機制，以現(xiàn)場、通訊、書面表決等方式對定價配售過程中的重要事項進行集體決策Ⅲ.證券公司應當建立健全承銷業(yè)務制度和決策機制，加強對定價、發(fā)行等環(huán)節(jié)的決策管理，明確具體的操作規(guī)程，切實落實承銷責任Ⅳ.證券公司應當建立完善的包銷風險評估與處理機制，通過事先評估、制定風險處置預案等措施有效控制包銷風險
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【選擇題】下列有關證券承銷業(yè)務的事項錯誤的是（）。
- A 、向不特定對象發(fā)行證券聘請承銷團承銷的，承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成
- B 、證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日
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- A 、向不特定對象發(fā)行證券聘請承銷團承銷的，承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成
- B 、證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日
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- 10 【組合型選擇題】下列關于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內(nèi)部控制規(guī)定中，說法正確的有（ ）。Ⅰ.證券公司應當設立相應的職能部門或團隊，專門負責證券發(fā)行與承銷工作Ⅱ.證券公司應當建立定價配售集體決策機制，以現(xiàn)場、通訊、書面表決等方式對定價配售過程中的重要事項進行集體決策Ⅲ.證券公司應當建立健全承銷業(yè)務制度和決策機制，加強對定價、發(fā)行等環(huán)節(jié)的決策管理，明確具體的操作規(guī)程，切實落實承銷責任Ⅳ.證券公司應當建立完善的包銷風險評估與處理機制，通過事先評估、制定風險處置預案等措施有效控制包銷風險
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理行政重組申請之日起30個工作日內(nèi)做出批準或者不予批準的決定；不予批準的，應當說明理由。 ()
- 股票終止上市后，股票發(fā)行人的代辦機構未在規(guī)定時間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，（）可將登記數(shù)據(jù)資料公證送達該股票發(fā)行人或其代辦機構。
- 系統(tǒng)風險包括( )。
- 資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種（）。
- 對客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀商須及時將凍結的（）解凍。 I .資金 II .證券 III .賬戶 IV .密碼
- 發(fā)行人應當聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責的事項包括( )。 I. 首次公開發(fā)行股票并上市 II. 上市公司發(fā)行新股 III. 股票在二級市場上進行轉讓 IV. 上市公司發(fā)行可轉換債券
- （）主要為企業(yè)融資及相關企業(yè)改制、并購、資產(chǎn)重組等活動提供方案設計、交易估值、提出專業(yè)意見等專業(yè)服務。
- 上市公司必須依據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定，公開其（），在每個會計年度內(nèi)半年公布一次財務會計報告。Ⅰ.財務狀況Ⅱ.經(jīng)營情況Ⅲ.股東對外擔保情況Ⅳ.重大訴訟
- 債券按票面形態(tài)可分為（）。Ⅰ.實物債券Ⅱ.附息債券Ⅲ.記賬式債券Ⅳ.憑證式債券
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