- 綜合題（主觀）
題干：A公司于2005年5月6日由B企業(yè)、C企業(yè)等6家企業(yè)作為發(fā)起人共同以發(fā)起設(shè)立方式成立,成立時(shí)的股本總額為8200萬(wàn)股。2009年6月9日,A公司公開(kāi)發(fā)行5000萬(wàn)股社會(huì)公眾股,并于同年8月10日在證券交易所上市。此次發(fā)行完畢后,A公司的股本總額達(dá)到13200萬(wàn)股。2011年9月5日,B企業(yè)將所持A公司股份180萬(wàn)股轉(zhuǎn)讓給了D公司,從而使D公司持有A公司的股份達(dá)到800萬(wàn)股。直到同年9月15日,D公司未向A公司報(bào)告。2011年10月6日,A公司董事會(huì)召開(kāi)會(huì)議,通過(guò)了發(fā)行公司債券的方案和于同年11月25日召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)審議發(fā)行公司債券方案的決定。在如期舉行的臨時(shí)股東大會(huì)上,審議發(fā)行公司債券的決議時(shí),經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過(guò)。為A公司出具2011年度審計(jì)報(bào)告的注冊(cè)會(huì)計(jì)師陳某,在2012年3月10日公司年度報(bào)告公布后,于同年3月20日購(gòu)買(mǎi)了A公司2萬(wàn)股股票,并于同年4月8日拋售,獲利3萬(wàn)余元;證券公司的證券從業(yè)人員李某認(rèn)為A公司的股票具有上漲潛力,于2012年3月15日購(gòu)買(mǎi)了A公司股票1萬(wàn)股。
題目：陳某和李某買(mǎi)賣(mài)A公司股票的行為是否合法?并說(shuō)明理由。
掃碼下載億題庫(kù)
精準(zhǔn)題庫(kù)快速提分
參考答案首先,陳某買(mǎi)賣(mài)A公司股票的行為合法。根據(jù)《證券法》的規(guī)定,為上市公司出具審計(jì)報(bào)告的人員,自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后5日內(nèi),不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。陳某是在審計(jì)報(bào)告公布5日后買(mǎi)賣(mài)A公司股票的,故符合法律規(guī)定。其次,李某買(mǎi)賣(mài)A公司股票的行為不合法。根據(jù)《證券法》的規(guī)定,證券公司的從業(yè)人員在任期或者法定期間內(nèi),不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票。李某為E證券公司從業(yè)人員,故買(mǎi)賣(mài)A公司股票不符合法律規(guī)定。
您可能感興趣的試題- 1 【簡(jiǎn)答題】乙證券公司購(gòu)買(mǎi)甲公司股票的行為是否合法?并說(shuō)明理由。
- 2 【簡(jiǎn)答題】(1)趙某、錢(qián)某和孫某賣(mài)出所持公司股票的行為是否符合法律規(guī)定?并分別說(shuō)明理由。
- 3 【簡(jiǎn)答題】(2)李某買(mǎi)賣(mài)公司股票的行為是否符合法律規(guī)定?并說(shuō)明理由。
- 4 【綜合題（主觀）】乙證券公司購(gòu)買(mǎi)甲公司股票的行為是否合法?并說(shuō)明理由。
- 5 【綜合題（主觀）】乙證券公司購(gòu)買(mǎi)甲公司股票的行為是否合法?并說(shuō)明理由。
- 6 【綜合題（主觀）】趙某、錢(qián)某和孫某賣(mài)出所持公司股票的行為是否符合法律規(guī)定？并分別說(shuō)明理由。
- 7 【綜合題（主觀）】李某買(mǎi)賣(mài)公司股票的行為是否符合法律規(guī)定？并說(shuō)明理由。
- 8 【綜合題（主觀）】周某買(mǎi)入公司股票的行為是否符合法律規(guī)定？并說(shuō)明理由。
- 9 【綜合題（主觀）】趙某、錢(qián)某和孫某賣(mài)出所持公司股票的行為是否符合法律規(guī)定？并分別說(shuō)明理由。
- 10 【綜合題（主觀）】李某買(mǎi)賣(mài)公司股票的行為是否符合法律規(guī)定？并說(shuō)明理由。
熱門(mén)試題換一換
- 在事業(yè)單位的資產(chǎn)負(fù)債表中，“固定資產(chǎn)”項(xiàng)目的金額一定等于“固定基金”項(xiàng)目的金額。（ ）
- 某石化公司委托某研究所研制一項(xiàng)工業(yè)技術(shù)，雙方簽訂了一份技術(shù)開(kāi)發(fā)合同，合同約定由雙方共同合作開(kāi)發(fā)此項(xiàng)技術(shù)，該技術(shù)研制成功后，某研究所向國(guó)家專(zhuān)利局申請(qǐng)專(zhuān)利，某石化公司對(duì)此提出異議，經(jīng)專(zhuān)利局查明，雙方在合同中未約定申請(qǐng)專(zhuān)利權(quán)的歸屬問(wèn)題。則該專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)屬于（ ）。
- 下列關(guān)于銷(xiāo)售退回的說(shuō)法中,正確的有()。
- 根據(jù)《票據(jù)法》的規(guī)定,沒(méi)有記載付款日期的匯票需要立即提示承兌。 ()
- 下列各項(xiàng)表述中正確的有()。
- 根據(jù)價(jià)格法律制度的規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者違反明碼標(biāo)價(jià)規(guī)定，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，可以并處（ ）以下的罰款。
- 下列行為中，可以進(jìn)行代理的是（）。
- 假設(shè)目前公司股票的每股市價(jià)為9.6元，計(jì)算公司的市盈率。
- 根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列情形中，單獨(dú)或者合并持有公司全部股東表決權(quán)10%以上的股東提起解散公司訴訟，人民法院應(yīng)當(dāng)受理的有（）。
- 編制乙公司2016年1月31日債務(wù)重組的會(huì)計(jì)分錄。
億題庫(kù)—讓考試變得更簡(jiǎn)單
已有600萬(wàn)用戶下載
5ge2d