- 組合型選擇題證券投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況，在評(píng)估客戶（）的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。Ⅰ.投資偏好Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)承受能力Ⅲ.服務(wù)需求Ⅳ.資產(chǎn)狀況
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- A 、I、IV
- B 、I、II
- C 、II、III
- D 、II、IV
- 2 【組合型選擇題】證券投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況，在評(píng)估客戶( )的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。 I. 投資偏好 II. 風(fēng)險(xiǎn)承受能力 III. 服務(wù)需求 IV. 資產(chǎn)狀況
- A 、II、III
- B 、I、II
- C 、I、IV
- D 、II、IV
- 3 【組合型選擇題】證券投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況，在評(píng)估客戶( )的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。 I.風(fēng)險(xiǎn)承受能力 II.經(jīng)濟(jì)條件 III.服務(wù)需求 IV.家庭成員
- A 、II、III
- B 、I、II
- C 、I、III
- D 、II、IV
- 4 【組合型選擇題】證券投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況，在評(píng)估客戶（）的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。I.投資偏好II.風(fēng)險(xiǎn)承受能力III.服務(wù)需求IV.資產(chǎn)狀況
- A 、I、IV
- B 、I、II
- C 、II、III
- D 、II、IV
- 5 【組合型選擇題】證券投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況，在評(píng)估客戶（）的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。I.投資偏好II.風(fēng)險(xiǎn)承受能力III.服務(wù)需求IV.資產(chǎn)狀況
- A 、I、IV
- B 、I、II
- C 、II、III
- D 、II、IV
- 6 【組合型選擇題】證券投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況，在評(píng)估客戶（）的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。Ⅰ.投資偏好Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)承受能力Ⅲ.服務(wù)需求Ⅳ.資產(chǎn)狀況
- 7 【組合型選擇題】證券投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況，在評(píng)估客戶（）的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。Ⅰ.投資偏好Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)承受能力Ⅲ.服務(wù)需求Ⅳ.資產(chǎn)狀況
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】證券投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況，在評(píng)估客戶（）的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。Ⅰ.投資偏好Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)承受能力Ⅲ.服務(wù)需求Ⅳ.資產(chǎn)狀況
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】證券投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況，在評(píng)估客戶（）的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。Ⅰ.投資偏好Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)承受能力Ⅲ.服務(wù)需求Ⅳ.資產(chǎn)狀況
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】證券投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況，在評(píng)估客戶（）的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。Ⅰ.投資偏好Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)承受能力Ⅲ.服務(wù)需求Ⅳ.資產(chǎn)狀況
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- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則是（）。
- 證券投資建議、客戶回訪及投訴管理包括（）。 I．證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益 II．證券投資顧問若知悉客戶作出的具體投資決策計(jì)劃，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息 III．證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議 IV．證券公司應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機(jī)制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專門人員獨(dú)立實(shí)施 V．證券公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶投訴事項(xiàng)
- 收購人在收購上市公司A進(jìn)行信息披露時(shí)，故意隱瞞自己1年前因偷稅漏稅1200萬元被公安機(jī)關(guān)刑事立案事項(xiàng)（目前尚未結(jié)案），而披露說自己最近3年未有重大違法行為和涉嫌有重大違法行為。對(duì)于這種情況，收購人可能面臨的監(jiān)管措施或處罰措施有（）。Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.責(zé)令暫停Ⅲ.改正前，該部分股份不得行使表決權(quán)Ⅳ.永久性市場禁入Ⅴ.停止收購
- 國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP)是指一個(gè)國家（或地區(qū)）所有（）在一定時(shí)期內(nèi)（一般按年統(tǒng)計(jì)） 生產(chǎn)活動(dòng)的最終成果。
- 資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)依賴的因素是（）。 I．市場條件(買賣價(jià)差及市場沖擊) II．資產(chǎn)類型 III．變現(xiàn)期限 IV．資產(chǎn)的可轉(zhuǎn)換性
- 發(fā)審委委員審核股票發(fā)行申請(qǐng)文件時(shí)，有下列情形之一的，應(yīng)及時(shí)提出回避。（）
- 收入政策的目標(biāo)著眼于當(dāng)前（）。
- 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失，且情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，下列各股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟的有（）。Ⅰ.有限責(zé)任公司的股東，連續(xù)180天單獨(dú)持有公司1%的股份 Ⅱ..股份有限公司的股東，連續(xù)90天合計(jì)持有公司1%的股份Ⅲ.股份有限公司的股東，連續(xù)30天單獨(dú)持有公司10％的股份 Ⅳ.股份有限公司的股東，連續(xù)10天單獨(dú)持有公司3%的股份 Ⅴ.股份有限公司的股東，連續(xù)180天合計(jì)持有公司1%的股份
- 下列哪些宏觀經(jīng)濟(jì)變動(dòng)會(huì)引起證券市場波動(dòng)（）。Ⅰ.國內(nèi)生產(chǎn)總值變動(dòng)Ⅱ.經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)Ⅲ.通貨變動(dòng)Ⅳ.失業(yè)率
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