- 多選題證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，不得從事以下（）行為。
- A 、代客戶接收交易密碼
- B 、向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)
- C 、代客戶交存保證金
- D 、利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易
掃碼下載億題庫(kù)
精準(zhǔn)題庫(kù)快速提分
參考答案【正確答案：A,C,D】
關(guān)于發(fā)布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的通知第九條證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)制訂并有效執(zhí)行的業(yè)務(wù)制度包括（）。
- A 、介紹業(yè)務(wù)規(guī)則
- B 、內(nèi)部控制制度
- C 、合規(guī)檢查制度
- D 、保證金制度
- 2 【多選題】證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，不得從事以下（ ）行為。
- A 、代客戶接收交易密碼
- B 、向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)
- C 、代客戶交存保證金
- D 、利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易
- 3 【多選題】證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，不得從事以下（ ）行為。
- A 、代客戶接收交易密碼
- B 、向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)
- C 、代客戶交存保證金
- D 、利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易
- 4 【多選題】證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，不得從事以下（）行為。
- A 、代客戶接收交易密碼
- B 、向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)
- C 、代客戶交存保證金
- D 、利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易
- 5 【多選題】證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，不得從事以下（）行為。
- A 、代客戶接收交易密碼
- B 、向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)
- C 、代客戶交存保證金
- D 、利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易
- 6 【多選題】證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，不得從事以下（）行為。
- A 、代客戶接收交易密碼
- B 、向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)
- C 、代客戶交存保證金
- D 、利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易
- 7 【多選題】證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，不得從事以下（）行為。
- A 、代客戶接收交易密碼
- B 、向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)
- C 、代客戶交存保證金
- D 、利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易
- 8 【多選題】證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，不得從事以下（）行為。
- A 、代客戶接收交易密碼
- B 、向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)
- C 、代客戶交存保證金
- D 、利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易
- 9 【多選題】證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，不得從事以下（）行為。
- A 、代客戶接收交易密碼
- B 、向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)
- C 、代客戶交存保證金
- D 、利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易
- 10 【多選題】證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，不得從事以下（）行為。
- A 、代客戶接收交易密碼
- B 、向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)
- C 、代客戶交存保證金
- D 、利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易
熱門試題換一換
- 期貨公司會(huì)員違反投資者適當(dāng)性制度，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)金融期貨交易所可以向（）提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議。
- 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中，充分披露( )的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、可能發(fā)生的損失等情況，并在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減。
- 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理的主要職責(zé)有（）等。
- 持有期權(quán)合約者，當(dāng)看跌期權(quán)被行權(quán)后，期權(quán)賣方將成為期貨合約多頭。（）
- 采用方案一的收益為（）萬(wàn)元。
- 根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮的因素包括（）。
- 下列不屬于申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件的是（ ）。
- 某期貨公司期末資產(chǎn)會(huì)計(jì)報(bào)表顯示，期貨公司凈資本為15000萬(wàn)元，監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)，該期貨公司資產(chǎn)負(fù)債表中“預(yù)計(jì)負(fù)債”為200萬(wàn)元，但按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則“預(yù)計(jì)負(fù)債”應(yīng)為400萬(wàn)元，對(duì)公司進(jìn)行調(diào)整后，該期貨期末凈資本為（）萬(wàn)元。
億題庫(kù)—讓考試變得更簡(jiǎn)單
已有600萬(wàn)用戶下載
56Pgd