- 選擇題中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠(chéng)信信息,或?qū)⒄\(chéng)信信息用于非法目的的會(huì)員,情節(jié)嚴(yán)重的,給予()處罰。
- A 、警示
- B 、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)
- C 、移送相關(guān)監(jiān)管部門
- D 、移送司法機(jī)關(guān)

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參考答案【正確答案:B】
選項(xiàng)B正確:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠(chéng)信信息,或?qū)⒄\(chéng)信信息用于非法目的的會(huì)員、從業(yè)人員和其他應(yīng)當(dāng)接受協(xié)會(huì)自律管理的機(jī)構(gòu)和個(gè)人,應(yīng)采取警示等自律懲戒措施;情節(jié)嚴(yán)重的,應(yīng)采取行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分措施;違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重的,應(yīng)依法移送相關(guān)監(jiān)管部門或司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。
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- A 、警示
- B 、行為內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)
- C 、移送相關(guān)監(jiān)管部門
- D 、移送司法機(jī)關(guān)
- 2 【選擇題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)定的監(jiān)管措施不包括()。
- A 、責(zé)令改正
- B 、監(jiān)管談話
- C 、出具警示函
- D 、公開譴責(zé)
- 3 【單選題】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或協(xié)會(huì)章程的會(huì)員行為,可按照規(guī)定()。
- A 、給予紀(jì)律處分
- B 、移交法院處理
- C 、記大過處分
- D 、以上都不是
- 4 【組合型選擇題】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是依據(jù)()的有關(guān)規(guī)定設(shè)立證券業(yè)自律性組織。 Ⅰ.《證券法》 Ⅱ.《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》 Ⅲ.《公司法》 Ⅳ.《公司登記管理?xiàng)l例》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】按《證券法》規(guī)定,下列屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的是()。 Ⅰ.教育和組織會(huì)員執(zhí)行證券法律、法規(guī) Ⅱ.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益,向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求 Ⅲ.制定會(huì)員應(yīng)遵守的規(guī)則,組織會(huì)員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn),開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流 Ⅳ.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【選擇題】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠(chéng)信信息,或?qū)⒄\(chéng)信信息用于非法目的的會(huì)員,情節(jié)嚴(yán)重的,給予( )處罰。
- A 、警示
- B 、行為內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)
- C 、移送相關(guān)監(jiān)管部門
- D 、移送司法機(jī)關(guān)
- 7 【選擇題】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠(chéng)信信息,或?qū)⒄\(chéng)信信息用于非法目的的會(huì)員,情節(jié)嚴(yán)重的,給予()處罰。
- A 、警示
- B 、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)
- C 、移送相關(guān)監(jiān)管部門
- D 、移送司法機(jī)關(guān)
- 8 【選擇題】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠(chéng)信信息,或?qū)⒄\(chéng)信信息用于非法目的的會(huì)員,情節(jié)嚴(yán)重的,給予()處罰。
- A 、警示
- B 、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)
- C 、移送相關(guān)監(jiān)管部門
- D 、移送司法機(jī)關(guān)
- 9 【組合型選擇題】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是依據(jù)()的有關(guān)規(guī)定設(shè)立證券業(yè)自律性組織。 Ⅰ.《證券法》 Ⅱ.《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》 Ⅲ.《公司法》 Ⅳ.《公司登記管理?xiàng)l例》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是依據(jù)()的有關(guān)規(guī)定設(shè)立證券業(yè)自律性組織。 Ⅰ.《證券法》 Ⅱ.《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》 Ⅲ.《公司法》 Ⅳ.《公司登記管理?xiàng)l例》
- 根據(jù)深圳證券交易所對(duì)無漲跌幅限制的證券交易的相關(guān)規(guī)定,債券上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下( )。
- 契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn);公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。
- 下列關(guān)于貨幣乘數(shù)的說法中,正確的是()。 I. 貨幣乘數(shù)是指貨幣供給量對(duì)流通中貨幣的倍數(shù)關(guān)系 II .貨幣乘數(shù)是一單位準(zhǔn)備金所產(chǎn)生的貨幣量 III. 貨幣乘數(shù)的大小決定了貨幣供給擴(kuò)張能力的大小 III .中央銀行的初始貨幣提供量與社會(huì)貨幣最終形成量之間客觀存在著數(shù)倍擴(kuò)張(或收縮)的效果或反應(yīng),即所謂的乘數(shù)效應(yīng)
- 股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括()。 Ⅰ.選定某基期并計(jì)算基期平均股價(jià)或市值 Ⅱ.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值并作必要修正 Ⅲ.選擇樣本股 Ⅳ.指數(shù)化
- 下列情形中,股份有限公司可以收購本公司股份的有()。 Ⅰ.減少公司注冊(cè)資本 Ⅱ.與持有本公司股份的其他公司合并 Ⅲ.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工 Ⅳ.股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議,要求公司收購其股份
- 王某委托買賣證券,則他需要支付的是()。Ⅰ.傭金 Ⅱ.個(gè)人所得稅Ⅲ.過戶費(fèi) Ⅳ.印花稅
- 目前基金注冊(cè)程序分為簡(jiǎn)易程序和普通程序,按簡(jiǎn)易程序注冊(cè),注冊(cè)審查時(shí)間原則上不超過();按照普通程序注冊(cè),注冊(cè)審查時(shí)間不超過()。
- 按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則,下列關(guān)于金融期貨的主要交易規(guī)則的說法錯(cuò)誤的是()。
- 債券回購交易更多的是有()的屬性。
- 目前基金注冊(cè)程序分為簡(jiǎn)易程序和普通程序,按簡(jiǎn)易程序注冊(cè),注冊(cè)審查時(shí)間原則上不超過();按照普通程序注冊(cè),注冊(cè)審查時(shí)間不超過()。
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