- 多選題期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，應(yīng)遵循（）。
- A 、誠(chéng)實(shí)信用原則
- B 、避免利益沖突
- C 、獨(dú)立、客觀(guān)
- D 、客戶(hù)利益最大化原則
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《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》第四條期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，基于獨(dú)立、客觀(guān)的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶(hù)，避免利益沖突。
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- A 、遵循誠(chéng)實(shí)信用原則
- B 、公平對(duì)待客戶(hù)
- C 、基于獨(dú)立、客觀(guān)的立場(chǎng)
- D 、避免利益沖突
- 2 【多選題】期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（ ）。
- A 、公平對(duì)待客戶(hù)
- B 、遵循誠(chéng)實(shí)信用原則
- C 、基于獨(dú)立客觀(guān)的立場(chǎng)
- D 、避免利益沖突
- 3 【多選題】期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的原則（）。
- A 、法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定
- B 、基于獨(dú)立、客觀(guān)立場(chǎng)
- C 、避免利益沖突
- D 、公平對(duì)待客戶(hù)
- 4 【多選題】期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括（）。
- A 、遵循誠(chéng)實(shí)信用原則
- B 、公平對(duì)待客戶(hù)
- C 、基于獨(dú)立、客觀(guān)的立場(chǎng)
- D 、避免利益沖突
- 5 【單選題】（）對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。
- A 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- B 、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
- C 、中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
- 6 【多選題】期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的原則（）。
- A 、法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定
- B 、基于獨(dú)立、客觀(guān)立場(chǎng)
- C 、避免利益沖突
- D 、公平對(duì)待客戶(hù)
- 7 【多選題】期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括（）。
- A 、遵循誠(chéng)實(shí)信用原則
- B 、公平對(duì)待客戶(hù)
- C 、基于獨(dú)立、客觀(guān)的立場(chǎng)
- D 、避免利益沖突
- 8 【多選題】期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（ ）。
- A 、公平對(duì)待客戶(hù)
- B 、遵循誠(chéng)實(shí)信用原則
- C 、基于獨(dú)立客觀(guān)的立場(chǎng)
- D 、避免利益沖突
- 9 【多選題】期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的原則（）。
- A 、法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定
- B 、基于獨(dú)立、客觀(guān)立場(chǎng)
- C 、避免利益沖突
- D 、公平對(duì)待客戶(hù)
- 10 【多選題】期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（ ）。
- A 、公平對(duì)待客戶(hù)
- B 、遵循誠(chéng)實(shí)信用原則
- C 、基于獨(dú)立客觀(guān)的立場(chǎng)
- D 、避免利益沖突
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- 某投資者以100點(diǎn)權(quán)利金買(mǎi)入某指數(shù)看漲期權(quán)合約一張，執(zhí)行價(jià)格為1500點(diǎn)，當(dāng)相應(yīng)的指數(shù)（）時(shí)，該投資者行權(quán)可以盈利。（不計(jì)其他交易費(fèi)用）
- 下列情形下，期貨公司董事會(huì)可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)的是( )。
- 某期貨公司向一家糖廠(chǎng)購(gòu)入白糖，成交價(jià)以鄭州商品交易所的白糖期貨價(jià)格作為依據(jù)，這體現(xiàn)了期貨期貨交易的（ ）功能。
- 根據(jù)現(xiàn)行中國(guó)金融期貨交易所規(guī)則，2016年1月15日（1月第三個(gè)周五）上市交易的滬深300指數(shù)期貨合約有IF1601，IF1602，IF1603，IF1606，則2016年1月18日（周一）上市交易的合約包括（）。
- 下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的說(shuō)法，不正確的是（）。
- 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司開(kāi)展某項(xiàng)業(yè)務(wù)存在未預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)特征的，可以根據(jù)潛在風(fēng)險(xiǎn)狀況確定所需資本規(guī)模，并要求期貨公司補(bǔ)充計(jì)提（）。
- 做空碟式套利價(jià)差組合是預(yù)期標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格穩(wěn)定的期權(quán)策略。（）
- 滬深300股指期貨每日結(jié)算價(jià)是股指最后一小時(shí)的算術(shù)平均價(jià)。（）
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