- 客觀案例題
題干：投資者張某是某期貨公司客戶經(jīng)理胡某的客戶,李某是該期貨公司交易部經(jīng)理。某天,行情波動較大,剛好張某有事不在期貨公司,胡某在未經(jīng)張某委托的情況下私自做了幾筆交易,且都在當(dāng)日平倉,獲利6000元。交易結(jié)束后,因為交易指令單上沒有指令下達人的簽字,李某找到胡某,讓其找張某對當(dāng)天交易進行確認(rèn),但胡某卻要求李某將張某賬戶的當(dāng)天交易結(jié)算到另一個賬戶。李某為了拉攏胡某,便私自做主,將張某交易賬戶的交易結(jié)算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元,李某接受了。
題目：在該案例中，胡某違反了下列哪條規(guī)定（）。 - A 、向客戶提供虛假成交回報
- B 、不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易
- C 、不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的
- D 、未將客戶交易指令下達到期貨交易所的
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參考答案【正確答案：B】
《期貨交易管理條例》第六十七條（三）。不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的。
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- A 、挪用客戶保證金
- B 、違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金
- C 、違反規(guī)定收取保證金
- D 、不按照規(guī)定接受客戶委托
- 2 【客觀案例題】在該案例中，胡某違反了下列哪條規(guī)定（）。
- A 、向客戶提供虛假成交回報
- B 、不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易
- C 、不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的
- D 、未將客戶交易指令下達到期貨交易所的
- 3 【客觀案例題】在該案例中，吳某違犯了下列哪條規(guī)定（）。
- A 、單獨或者合謀操縱期貨交易價格
- B 、與他人串通進行期貨交易
- C 、向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易
- D 、為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨
- 4 【客觀案例題】在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定（）。
- A 、挪用客戶保證金
- B 、違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金
- C 、違反規(guī)定收取保證金
- D 、不按照規(guī)定接受客戶委托
- 5 【客觀案例題】在該案例中，胡某違反了下列哪條規(guī)定（）。
- A 、向客戶提供虛假成交回報
- B 、不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易
- C 、不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的
- D 、未將客戶交易指令下達到期貨交易所的
- 6 【客觀案例題】在該案例中，吳某違犯了下列哪條規(guī)定（）。
- A 、單獨或者合謀操縱期貨交易價格
- B 、與他人串通進行期貨交易
- C 、向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易
- D 、為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨
- 7 【客觀案例題】在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定（）。
- A 、挪用客戶保證金
- B 、違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金
- C 、違反規(guī)定收取保證金
- D 、不按照規(guī)定接受客戶委托
- 8 【客觀案例題】在該案例中，胡某違反了下列哪條規(guī)定（）。
- A 、向客戶提供虛假成交回報
- B 、不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易
- C 、不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的
- D 、未將客戶交易指令下達到期貨交易所的
- 9 【客觀案例題】在該案例中，吳某違犯了下列哪條規(guī)定（）。
- A 、單獨或者合謀操縱期貨交易價格
- B 、與他人串通進行期貨交易
- C 、向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易
- D 、為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨
- 10 【客觀案例題】在該案例中，吳某違犯了下列哪條規(guī)定（）。
- A 、單獨或者合謀操縱期貨交易價格
- B 、與他人串通進行期貨交易
- C 、向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易
- D 、為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨
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