- 單選題證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起( )日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
- A 、3
- B 、5
- C 、15
- D 、30
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參考答案【正確答案：B】
常識題，證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托的資產(chǎn)可以是客戶合法持有的（）。
- A 、現(xiàn)金
- B 、股票
- C 、債券
- D 、證券投資基金
- 2 【多選題】證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定，與（）簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同。
- A 、客戶
- B 、托管機構(gòu)
- C 、證券交易所
- D 、律師事務(wù)所
- 3 【判斷題】證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定，與客戶、托管機構(gòu)簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 4 【組合型選擇題】證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）。 Ⅰ.投資偏好 Ⅱ.風(fēng)險認知與承受能力 Ⅲ.證券投資經(jīng)驗 Ⅳ.身份、財產(chǎn)與收入狀況
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【判斷題】證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善投資對象備選庫制度。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 6 【多選題】證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托的資產(chǎn)可以是（ ）。
- A 、短期融資券
- B 、央行票據(jù)
- C 、集合資產(chǎn)管理計劃份額
- D 、現(xiàn)金
- 7 【多選題】證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則了解客戶的（）。
- A 、客戶身份
- B 、財產(chǎn)與收入狀況
- C 、證券投資經(jīng)驗
- D 、風(fēng)險認知與承受能力
- 8 【單選題】證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)研究工作,應(yīng)當(dāng)符合的內(nèi)部控制要求不包括( )。
- A 、對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度
- B 、完善的交易控制體系
- C 、科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策
- D 、合理、有效的控制措施
- 9 【單選題】證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資研究，應(yīng)當(dāng)建立（）。
- A 、
有效的投資風(fēng)險評估與管理制度 - B 、
科學(xué)的管理業(yè)績評價體系 - C 、嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運用科學(xué)、有效的研究方法
- D 、
完善的交易記錄制度
- 10 【選擇題】證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則不包括（）。
- A 、投資發(fā)生損失，證券公司承擔(dān)連帶責(zé)任
- B 、公平、公正
- C 、誠實守信，審慎盡責(zé)
- D 、堅持公平交易，避免利益沖突
熱門試題換一換
- 按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有（ ）。
- 投資銀行業(yè)務(wù)的狹義含義不包括下列哪項業(yè)務(wù)（）。
- 首次公開發(fā)行股票時，單一網(wǎng)上申購賬戶的申購上限，原則上不超過本次網(wǎng)上發(fā)行股數(shù)的（）。
- （）是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎(chǔ)。
- 在我國證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是（）。
- 完善內(nèi)部控制機制的合理性原則是指（）。
- 下列屬于金融期貨合約的有（）。Ⅰ.外匯期貨Ⅱ.利率期貨Ⅲ.股指期貨Ⅳ.金屬期貨
- 證券公司解聘合規(guī)負責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
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