- 單選題下列滿足基金管理人的內(nèi)部控制的要求的包括（）。Ⅰ.嚴格的崗位分離制度Ⅱ.嚴格控制基金財產(chǎn)的財務風險Ⅲ.建立完善的信息披露制度Ⅳ.強化內(nèi)部監(jiān)督稽核和風險管理系統(tǒng)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
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參考答案【正確答案：B】
選項B正確：基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設置體現(xiàn)權責明確、相互制約的原則，包括嚴格授權控制；建立完善的崗位責任制度和科學、嚴格的崗位分離制度；嚴格控制基金財產(chǎn)的財務風險；建立完善的信息披露制度；建立嚴格的信息技術系統(tǒng)管理制度；強化內(nèi)部監(jiān)督稽核和風險管理系統(tǒng)。
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熱門試題換一換
- 投資者認購ETF份額，進行場內(nèi)現(xiàn)金認購時需具有滬、深證券賬戶；投資者進行場外現(xiàn)金認購時需具有開放式基金賬戶或滬、深證券賬戶；投資者進行證券認購時需具有滬、深A股賬戶。
- 對基金買賣股票、債券的差價收入，免征企業(yè)所得稅。
- （）多用于以成長和成熟階段企業(yè)作為投資標的中后期創(chuàng)投基金和并購基金。
- 封閉基金披露資產(chǎn)凈值和份額凈值的頻率為（）。
- 歐洲議會于（ ）通過了《泛歐金融監(jiān)管改革法案》，（ ）通過了《另類基金管理人指引》，從而建立了針對股權投資基金行業(yè)的新的監(jiān)管體系。
- （）是指股權投資機構內(nèi)部的復核機構或者復核人員，對盡職調(diào)查報告等材料進行審核，并提出復核意見的行為。
- QDII基金在基金合同中應披露的信息不包括( )。
- 中國證監(jiān)會對股權投資基金的調(diào)查手段不包括（）。
- 某基金某年度收益為15%，同期其業(yè)績比較基準收益為20%，滬深300指數(shù)收益為17%，則該基金相較于業(yè)績比較基準的超額收益為（）。
- 股權回購退出的情形，不包括（）。
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