- 多選題 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向監(jiān)管部門提交上年度工作報(bào)告時(shí)，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。
- A 、首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況
- B 、期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況
- C 、首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查
- D 、提出的整改意見及期貨公司整改效果
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十八條首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；每年1月20日前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告，報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。
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- A 、首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況
- B 、期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況
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- A 、首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況
- B 、期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況
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- D 、提出的整改意見及期貨公司整改效果
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- A 、首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況
- B 、期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況
- C 、首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查
- D 、提出的整改意見及期貨公司整改效果
- 4 【多選題】 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向監(jiān)管部門提交上年度工作報(bào)告時(shí)，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。
- A 、首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況
- B 、期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況
- C 、首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查
- D 、提出的整改意見及期貨公司整改效果
- 5 【多選題】 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向監(jiān)管部門提交上年度工作報(bào)告時(shí)，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。
- A 、首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況
- B 、期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況
- C 、首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查
- D 、提出的整改意見及期貨公司整改效果
- 6 【多選題】 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向監(jiān)管部門提交上年度工作報(bào)告時(shí)，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。
- A 、首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況
- B 、期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況
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- A 、首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況
- B 、期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況
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- A 、首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況
- B 、期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況
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熱門試題換一換
- 在圓弧頂或圓弧底的形成過程中，成交量的過程是（ ）。
- 一階段看跌期權(quán)的公式是p=[πp+ +(1-π)p-]/(1+r)。（ ）
- 該產(chǎn)品的保本比例是（）。
- 保障金的籌集由期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之三的比例繳納（）。
- 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)（）。
- 按3個(gè)月冬儲(chǔ)周期計(jì)算，1萬噸鋼材通過期貨市場(chǎng)建立虛擬庫存節(jié)省費(fèi)用為（）。
- 當(dāng)基差從“-10美分”變?yōu)椤?9美分”時(shí)，下列說法正確的是（）。
- 會(huì)員在期貨交易所違約出現(xiàn)保證金不足，實(shí)行會(huì)員結(jié)算制度的期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)順序（）。
- 下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)說法錯(cuò)誤的是（）。
- 該投資經(jīng)理應(yīng)該建倉（）手股指期貨才能實(shí)現(xiàn)完全對(duì)沖系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
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